题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
预防原理3E原则中，造成人的不安全行为和物的不安全状态的原因可归结为()等 方面。
A.技术原因
B.教育原因
C.身体和态度原因
D.管理原因
E.人为原因
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A．在本系统内部进行风险提示
B．督促相关业务部门和分支机构落实提示内容
C．注意将分析提示与本机构洗钱和恐怖融资风险评估工作有机结合，有效防范洗钱风险
D．必要时，将风险提示内容作为内部审计、检查的参考
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第2题
法人金融机构应当将反洗钱工作评价纳入绩效考核体系，将董事、监事、高级管理人员、洗钱风险管理人员的洗钱风险管理履职情况和()、境内外分支机构和相关附属机构的洗钱风险管理履职情况纳入绩效考核范围。
A．业务部门
B．运营管理部门
C．审计部门
D．人力资源部门
第3题
法人金融机构应当建立组织健全、结构完整、职责明确的()，规范董事会、监事会、高级管理层、业务部门、反洗钱管理部门、内部审计部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工，建立层次清晰、相互协调、有效配合的运行机制。
A．洗钱风险管理架构
B．反洗钱内控制度
C．反洗钱领导小组
D．反洗钱领导部门
第4题
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号)规定，法人金融机构应当建立组织健全、结构完整、职责明确的洗钱风险管理架构，规范()在洗钱风险管理中的职责分工，建立层次清晰、相互协调、有效配合的运行机制。
A．董事会、监事会、高级管理层
B．业务部门
C．反洗钱管理部门
D．内部审计部门、人力资源部门、信息科技部门
E．境内外分支机构和相关附属机构
第5题
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》，关于洗钱风险架构职责，正确的说法有：（)
A．董事会承担洗钱风险管理的最终责任，监事会承担洗钱风险管理监督责任，高级管理层承担洗钱风险管理实施责任
B．反洗钱管理部门牵头开展、推动、落实各项反洗钱工作
C．业务部门承担洗钱风险管理直接责任
D．审计部门、人力资源部门、信息科技部门依据工作职能履行相关工作职责
第6题
金融机构存在洗钱和恐怖融资风险隐患，或者反洗钱和反恐怖融资工作存在明显漏洞，需要提示金融机构关注的，经中国人民银行或其分支机构反洗钱部门负责人批准，可以向该金融机构发出()，要求其采取必要的管控措施，督促其整改。
A．《反洗钱监管审批表》
B．《反洗钱监管通知书》
C．《反洗钱监管意见书》
D．《反洗钱监管提示函》
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