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第1题
违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的,银行可被处以50万元以上500万元以下的罚款,直接
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第2题
违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的,银行可被处以50万元以上500万元以下的罚款,直接责任人员可被处罚50万元以下()
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第3题
违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的,银行可被处以50万元以上500万元以下的罚款,直接责任人可最高被处罚50万元。()
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第4题
金融机构未按规定履行客户身份识别义务的,情节严重致使洗钱后果发生的,根据《反洗钱法》规定,对金融机构处于罚款()
A.1万元以上5万元以下
B.20万元以上50万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.5万元以上50万元以下
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第5题
金融机构未按规定履行客户身份识别义务,致使洗钱后果发生的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款
A.1万元以上5万元以下
B.5万元以上10万元以下
C.5万元以上50万元以下
D.10万元以上50万元以下
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第6题
金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的义务,致使洗钱后果发生的应处__罚款()
A.200万元以下
B.500万元以下
C.100万元以下
D.50万元以下
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第7题
《中华人民共和国反洗钱法规定》金融机构有未按照规定保存客户身份资料和交易记录的,致使洗钱发生后果的处()罚款。
A.处50万元以上500万元以下
B.处50万元以上200万元以下
C.处20万元以上500万元以下
D.处30万元以上500万元以下
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第8题
金融机构未按规定保存客户身份资料和交易记录致使洗钱后果发生的,对金融机构处()罚款
A、20万元以上50万元以下
B、20万元以上200万元以下
C、50万元以上200万元以下
D、50万元以上500万元以下
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第9题
《反洗钱法》规定,金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户,致使洗钱后果发生的,对金融机构处()罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款
A.20万元以上100万元以下
B.20万元以上200万元以下
C.50万元以上200万元以下
D.50万元以上500万元以下
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