题目内容
（请给出正确答案）
汉武帝时，董仲舒上()，系统地阐明了他的哲学思想和政治思想。认为如果人君无道，天即降灾异来遣告和威慑，如果人君在灾异之前不知改悔，就会出现“伤败”，这就是他的“天人感应”学说。
A．《治安策》
B．《天人三策》
C．削藩策
D．人粟拜爵策
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第3题
A．①②③④
B．①②③⑤
C．①②④⑤
D．②③④⑤
第4题
A．①②③④
B．①②③⑤
C．①②④⑤
D．②③④⑤
第5题
A．①②③④
B．①②③⑤
C．①②④⑤
D．②③④⑤
第6题
A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.②③④⑤
第7题
A．严格执行经纪业务操作规程
B．根据业务需要建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
C．加强员工培训，提高员工素质
D．建立经纪业务检查稽核制度
第8题
目前。我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括（）等。
Ⅰ．中国证监会的监督Ⅱ．中国证监会派出机构的监管
Ⅲ．证券交易所的监督Ⅳ．证券公司的内部控制
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
第9题
证券公司自营业务的内部风险控制措施包括()。
A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。
C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。
D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。
第10题
证券公司自营业务的内部风险控制措施包括()。
A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。
C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。
D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。
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