关于违约金的性质，德国法认为，违约金是对债务人不履行合同的一种制裁，具有惩罚性质。（)A．正确B．错

市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。 （ ）

上海证券交易所规定，连续竞价期间朱成交的买卖申报，自动进人收盘集合竞价。 （ ）

证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 （ ）

深圳交易所上市开放式基金的基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。 （ ）

证券经纪商的作用主要表现在充当证券买卖的媒介和提供信息服务。 （ ）

某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的 价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使 高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的 成交价是（ ）元。 A．9.25 B．9.26 C．9.27 D．9.28

证券经纪商采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（ ）。 A．证券经纪商电脑系统 B．交易所电脑系统 C．证券经纪商终端处理机 D．场内交易员

上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊髓（ ）次《配股提示性公告》。 A．2 B．3 C．4 D．5

采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（ ）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。 A．2 B．3 C．4 D．5

证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。 A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上5倍以下 C．1倍以上10倍以下 D．1倍以上15倍以下