题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。A

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。

A．在证券交易所挂牌交易的股票

B．在证券交易所挂牌交易的债券

C．证券投资基金

D．在证券交易所挂牌交易的权证

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第1题

保荐机构出现()情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月;情节严重的,暂停其保荐机构资格6个月,并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

A．内部控制制度未有效执行

B．尽职调查制度未有效执行

C．保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D．通过从事保荐业务谋取不正当利益

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第2题

保荐机构出现下列()情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。（1分）

A．内部控制制度未有效执行

B．尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行

C．保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D．通过从事保荐业务谋取不正当利益

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第3题

当保荐机构出现()情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

A．内部控制制度未有效执行

B．尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行

C．保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D．通过从事保荐业务谋取不正当利益

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第4题

保荐机构出现下列()情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

A．内部控制制度未有效执行

B．尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行

C．保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D．通过从事保荐业务谋取不正当利益

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第5题

A．内部控制制度未有效执行

B．尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行

C．保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D．通过从事保荐业务谋取不正当利益

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第6题

A．内部控制制度未有效执行

B．尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行

C．保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D．通过从事保荐业务谋取不正当利益

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第7题

A．内部控制制度未有效执行

B．尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行

C．保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D．通过从事保荐业务谋取不正当利益

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第8题

保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（）。

A．暂停其保荐机构资格3个月

B．情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月

C．情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人

D．情节特别严重的，撤销其保荐机构资格

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第9题

保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（）。

A．暂停其保荐机构资格3个月

B．情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月

C．情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人

D．情节特别严重的，撤销其保荐机构资格

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第10题

保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（）。 A．暂停其保荐

机构资格3个月 B．情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月 C．情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人 D．情节特别严重的，撤销其保荐机构资格

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