题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
对于事前未能根据风险特征阻止,事后未能及时发现,及其他发现的账户资料不完整、不合规,异常客户未能及时发现并排查等情况,将依照“()”的原则从严追责到每个经办个人,包括账户经办人员、账户审核人员及管户客户经理等
A.谁开户、谁负责
B.谁管理,谁负责
C.谁上门,谁负责
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A.谁开户、谁负责
B.谁管理,谁负责
C.谁上门,谁负责
第1题
A.①②③
B.①②③④
C.①②
D.①③
第3题
A.事前控制体系
B.合规检查制度
C.事后监督机制
D.风险报告制度
第4题
A.事前的主动控制
B.事中的持续监督控制
C.事后的被动控制
D.事后的问责
第5题
A.事前:熟知应急管理工作的触发条件、在应急管理工作中的职责、汇报路径及应对方案,同时根据制度要求定期执行应急培训及演练
B.事中:按照应急预案迅速组织,执行处置决策并按规定进行报告沟通
C.事后:根据在事件处理过程中的表现,对相关责任主体进行奖励与惩罚,同时,总结应急处置过程中的经验教训,对相关制度、应急预案等进行修订
第7题
下列对基金投资风格说法正确的是()。
A.事前分析是根据基金招募说明书中投资目标和投资策略来确定基金的投资风格
B.事后分析则是根据基金在实际运作期间表现出来的特征来识别其投资风格
C.基金投资风险具体可以分为基于组合的风格分析和基于收益率的风格分析两类
D.以上说法都正确
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