以下对于投资管理人员行为规范检查说法正确的是()
A.交易部、投资区域在交易时间段内无关人员未经允许可以出入
B.交易时间,投资管理人员内网电脑非本人可以查看
C.持仓及投资信息需确保公募与专户的隔离,基金经理和投资经理不得将自己的持仓及投资交易告知对方
D.公募投资部、专户投资部人员交易时间段内可以相互串岗
A.交易部、投资区域在交易时间段内无关人员未经允许可以出入
B.交易时间,投资管理人员内网电脑非本人可以查看
C.持仓及投资信息需确保公募与专户的隔离,基金经理和投资经理不得将自己的持仓及投资交易告知对方
D.公募投资部、专户投资部人员交易时间段内可以相互串岗
第1题
B.建立从业人员异常行为排查机制,加大对员工参与非法集资、行贿受贿、侵占、挪用等易引发案件的异常行为的监督检查力度;加强拟离职人员及其经办业务的排查,重点关注关键岗位人员账户交易、资金借贷、证券投资、兴办企业、涉及诉讼和社会关系往来等情况
C.员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素不纳入案防管理范畴
D.建立对内部控制具有重要影响力的管理人员的任职回避,以及员工从事重点业务活动时的业务回避机制;建立高级管理人员特别是分支机构高级管理人员和关键/重要岗位轮岗机制
第2题
A.维护基金份额持有人的利益
B.严格遵守法律、行政法规
C.恪守职业道德,独立、客观地履行职责
D.接受职业培训,熟悉与证券投资是佥有关的政策法规
第3题
A.派驻至入股公司高级管理人员,不得兼职商业银行工作
B.董事会最低应明确三名非执行董事负责管理交易的监督和审查
C.商业银行不得向其入股的保险公司提供任何形式的表内外授信
D.客户购买入股保险公司销售的保险产品可作为提供银行服务的前置条件知识
第4题
A.派驻至入股公司高级管理人员,不得兼职商业银行工作
B.董事会最低应明确三名非执行董事负责管理交易的监督和审查
C.商业银行不得向其入股的保险公司提供任何形式的表内外授信
D.客户购买入股保险公司销售的保险产品可作为提供银行服务的前置条件
第5题
A.进入库区现场测试声、光报警装置是否能启动
B.现场查看装置是否具有防止误操作措施,是否在明显的位置便于启动
C.查看监控录像是否能清晰显示,检查监控资料是否是专人保管,并向管理人员询问设备密码
D.检查库房是否有灭火器,只要配备了灭火器,金库的消防设施即符合要求
第6题
A.进入库区现场测试声、光报警装置是否能启动
B. 现场查看装置是否具有防止误操作措施,是否在明显的位置便于启动
C. 查看监控录像是否能清晰显示,检查监控资料是否是专人保管,并向管理人员询问设备密码
D. 检查库房是否有灭火器,只要配备了灭火器,金库的消防设施即符合要求
第8题
A.如有特殊情况需要提前复工的,应当按照有关要求履行报批手续
B.在复工前,应认真登记员工休假期间的重要信息
C.对于必须现场工作的返岗员工,企业应提前做好复工前的各项防护、消毒用品的准备
D.对于非必须现场办公的后台管理人员,不可以采取自我隔离、居家办公、远程办公的方式复工
第10题
A.I、IV
B.I、II、IV
C.I、 II、III
D.I、 III、IV
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