公司员工投资申报范围包括（）

A.商业银行理财产品

B.信托投资计划

C.证券投资基金、证券公司资产管理计划、基金管理公司及子公司资产管理计划

D.保险业资产管理机构资产管理产品

A.Ⅰ Ⅱ

B.Ⅱ Ⅲ

C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5%

B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券．超过该证券的10%

C.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

D.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括（）。

Ⅰ．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

Ⅱ．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

Ⅲ．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

Ⅳ．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票和公司本次发行股票的总量

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

A．股票

B．公司员工持股计划

C．可交换公司债券

D．可转换公司债券

A.公司是否独立运作

B.公司员工薪酬体系是否合理

C.重大关联交易的执行情况

D.公司员工的证券投资活动管理制度是否健全有效

B．基金从业人员的父母、子女及承担主要抚养费或赡养费的其他亲属

C．基金从业人员可以实际控制其账户的运作，或向其提供具体投资建议，或可直接获取其账户利益，或作为其账户资金的实际持有人的人员或机构

D．以上都是

A.公募基金

B.证券投资基金

C.中国证监会认可的其他投资品种

A.公司员工及其近亲属或密切的个人在公司入职的

B.公司员工及其近亲属或密切的个人，以个人名义或控制企业与公司发生业务往来

C.公司员工及其亲属关系或密切的个人在合作单位任职，且该合作单位与公司发生的业务在员工的管理或职务影响范围

D.公司员工及其亲属关系或密切的个人，以个人名义或控制企业与公司合作单位发生业务往来，且该业务在员工的管理或职务影响范围

E.公司员工及其亲属关系或密切的个人在与公司存在业务关系的企业中投资入股比例超过 1%的

A.一级子公司新设二级子公司

B.金融公司的证券投资

C.债权性投资项目

D.金融公司创投基金业务