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[多选题]

根据《中国邮政储蓄银行法人客户风险监测预警管理办法》，对出现以下哪些情况的各级行进行通报批评、考核扣分等处罚（）

A.未及时发现或故意隐瞒对我行授信造成不利影响的风险信息或事件的

B.对于发现的风险信息，未及时按规定流程发起预警或发布风险提示的

C.对预警贷款风险防范和控制方案落实不到位，造成风险扩大的

D.擅自将预警客户名单、应对方案等预警信息向行内外无关人员透露，造成严重后果的

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第1题

根据《中国邮政储蓄银行法人客户授信风险监测及预警管理办法（2018年版）》，需要最终报送分管行领导审批的预警方式（）

A.不发起预警

B.蓝色预警

C.黄色预警

D.红色预警

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第2题

在风险防控“攻坚行动”中，落实差异化监管目标只需要严格执行《中国邮政储蓄银行法人客户授信风险监测及预警管理办法（2018年版）》、《中国邮政储蓄银行公司客户贷（投）后管理办法（2019年修订版）》等文件要求（）

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第3题

根据《中国邮政储蓄银行法人客户授信风险监测及预警管理办法（2018年版）》，以下哪种风险特征需要纳入红色预警管理（）

A.预计授信到期后逾期、代偿、垫款可能性较大

B.需采取展期、减额续贷等风险化解措施

C.借款人涉及偷、逃、骗税等违法经营行为，或未参加工商年检被有关职能部门查处

D.民营企业核心管理人员、董事会成员出现违法行为被处罚，或出现人员频繁变动

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第4题

依据《中国邮政储蓄银行法人客户授信业务基本操作规程（2015年修订版)》，在信用评级及风险限额测算时，客户经理根据（)等情况，正确选择适用的评级模型。

A.客户类型

B.规模大小

C.所属行业

D.行业类别

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第5题

自2020年12月1日起，对于业务审批后（）个月才发起首次支用的业务，客户经理应按照《中国邮政储蓄银行法人客户授信风险监测及预警管理办法（2018 年版）》中列明的风险预警信号开展调查，并据实填写《公司客户信贷业务风险变化情况调查表》。对于存量客户，在支用申请前三个工作日内，还应查询监控系统中客户风险预警信息，取得客户风险信息查询结果；或核实是否纳入总分行大额法人授信风险客户名单

A.一个月

B.两个月

C.三个月

D.四个月

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第6题

根据《中国邮政储蓄银行环境和社会风险管理办法（2018年版）》（邮银制[2018]218号）要求，下列说法不正确的（）。

A.我行将授信客户划分为A、B、C三类，并实行动态管理

B.环境和社会风险只在贷后管理环节进行管理

C.制定客户重大环境和社会风险的内部报告制度、应急处置预案和责任追究制度

D.根据客户在应对环境和社会风险所采取措施的有效性及公司治理综合评价，我行将公司客户（含小企业法人）划分为四个不同的表现状况

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第7题

根据《中国邮政储蓄银行反洗钱报告管理办法（2018年版)》，以下哪些属于反洗钱领导小组成员部门应当报告的内容。（)

A.业务制度、操作规程、业务凭证中客户身份识别、客户资料及交易记录保存、尽职调查、客户洗钱风险控制、业务洗钱风险控制措施等相关反洗钱要求落实情况

B.客户身份识别、客户资料及交易记录保存、尽职调查、客户洗钱风险控制的具体执行情况

C.恐怖融资、制裁名单和外国政要及其交易监测情况

D.新产品、新业务研发、开办及落实反洗钱要求情况

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第8题

依据《中国邮政储蓄银行法人客户授信业务基本操作规程（2015年修订版）》，对符合我行法人客户内部评级与风险限额管理办法相关规定须进行评级更新的，客户经理应收集最新客户资料，按照原评级审批流程，重新发起新的评级申请（）

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第9题

根据《中国邮政储蓄银行小企业授信客户退出管理办法（试行)》，对于各分支机构，每一年度小企业法人贷款客户退出率原则上分别不得低于（)。

A.2%

B.5%

C.8%

D.10%

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第10题

依据《中国邮政储蓄银行法人客户授信业务基本操作规程（2015年修订版）》，对符合我行法人客户内部评级与风险限额管理办法相关规定须进行评级更新的，客户经理应收集最新客户资料，按照原评级审批流程，重新发起新的评级申请（）

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