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[主观题]

下列关于流动资产融资策略的描述中,正确的是()。 A.期限匹配融资策略下,长期融资等于非流动资产

下列关于流动资产融资策略的描述中,正确的是()。

A.期限匹配融资策略下,长期融资等于非流动资产

B.保守融资策略下,短期融资大于波动性流动资产

C.保守融资策略下,收益和风险较低

D.激进融资策略下,收益和风险居中

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第1题

以下哪几项是对法人监管理念的正确理解()

A.强调法人机构的反洗钱义务,弱化非法人机构的反洗钱义务

B.通过非法人机构的反洗钱义务履职情况,反应法人机构制度设计和组织架构的有效性

C.强调法人机构在履行反洗钱义务中的系统性作用

D.对非法人机构反洗钱义务的履行情况,应重点关注反洗钱工作流程、内控制度之新概念概况

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第2题

总行领导小组办公室负责根据各类反洗钱现场和非现场检查情况,以及日常收集的反洗钱工作信息,按对各经营单位反洗钱工作的合规性和有效性进行考核评价()

A.日

B.月

C.季度

D.年

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第3题

根据《反洗钱管理办法》规定,审计部组织进行反洗钱审计,对反洗钱工作制度建设和操作流程的()进行审计,对反洗钱内部控制制度的完整性和有效性进行评价。

A.健全性

B.有效性

C.合规性

D.可操作性

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第4题

反洗钱按专业可分为()。

A.对公业务反洗钱、个人业务反洗钱

B.国际业务与海外机构反洗钱

C.银行卡业务反洗钱

D.电子银行业务反洗钱

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第5题

反洗钱监管的协调合作包括:

A.反洗钱工作部际联席会议

B.反洗钱的国际合作

C.反洗钱国际情报交流

D.反洗钱联合执法

E.反洗钱协调机制

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第6题

()对本机构建立反洗钱内部控制制度和维持其实施的有效性负责。

A.金融机构的负责人

B.反洗钱合规部门负责人

C.反洗钱工作专员

D.反洗钱违规行为直接责任人

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第7题

根据国际反洗钱组织金融行动特别工作组(FATF)在其2003年修订的反洗钱《四十项建议》中指出,反洗钱国际合作应当包括()。

A.加入并全面实施涉及反洗钱的国际公约

B. 司法协助和引

C. 参加国际或区域性反洗钱国际组织活动等

D. 其他形式的合作

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第8题

()年成立于巴黎的金融行动特别工作组(FATF)是目前世界上最具影响力的国际反洗钱和反恐融资组织。A

()年成立于巴黎的金融行动特别工作组(FATF)是目前世界上最具影响力的国际反洗钱和反恐融资组织。

A.1989年

B.1990年

C.1998年

D.1995年

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第9题

()负责监督全行反洗钱工作的有效性。

A.董事会

B.监事会

C.总行高级管理层

D.总行反洗钱领导小组

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