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[判断题]
参与融资融券业务的客户资金应严格执行第三方存管制度，不允许未建立第三方存管关系的信用资金账户参与融资融券相关业务（）
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A.存管资金账户
B.客户交易资金专用结算账户
C.保证金存管专户
D.信用资金账户
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第2题
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列（）条件。Ⅰ．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅱ．公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形Ⅲ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第3题
融资融券资金存管是农业银行为参与融资融券业务的个人或对公客户提供资金存管，实现银行结算账户和（）之间的资金划转等的服务。
A.存管资金账户
B. 客户交易资金专用结算账户
C. 保证金存管专户
D. 信用资金账户
第4题
个人投资者参与期权交易，应符合以下条件（）
A.申请开户前20个交易日日均托管在公司证券市值与资金账户可用余额（含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币50万元
B.指定交易在证券公司6个月以上并具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历；或者在期货公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历
C.具备期权基础知识，通过交易所认可的相关测试
D.具有交易所认可的期权模拟交易经历
E.客户风险承受能力为C4-相对积极型、C5-积极型
第5题
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括()。
A.公司治理健全，内部控制严格有效
B.财务状况良好
C.经营证券经纪业务已满3年
D.客户资产安全，完整，客户交易结算资金第三存管方案已经证监会认可
E.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理
第6题
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（）。 A．公司治理健全，内部控制
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（）。
A．公司治理健全，内部控制严格有效
B．财务状况良好
C．经营证券经纪业务已满3年
D．客户资产安全，完整，客户交易结算资金第三存管方案已经证监会认可
E．已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理
第7题
下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是（)。[2015年5月真题]A.在审核手续未严格执行的情况下代
下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是()。[2015年5月真题]
A.在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户
B.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
C.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
D.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
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