题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
分支机构员工承诺在执业过程中不得未经监管机关和公司许可，擅自为客户提供融资融券业务或私自向客户或其他人员介绍或销售非公司代销的各类金融产品；参与客户之间的融资或擅自为其提供中介、担保或者其他便利，包括（）等；违规开展第三方监管业务，违规开展自营、资管、投行业务
A.传递协议
B.提供资金划款
C.谋取相关利益
D.以上均不正确
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第1题
分支机构员工承诺在执业过程中不得使用本人账户或借用他人账户买卖股票或者法律明文禁止买卖的证券；使用本人手机或其他通讯设备代他人操作账户，使用本人手机为客户办理公司交易客户端app下载或注册，将本人手机借给他人用于交易、认购、申购、转账等各类账户操作（）
第2题
分支机构员工承诺在执业过程中不得在办理证券经纪业务过程中，违反账户实名制规定（）
A.招揽、诱导无开户、无交易意愿的客户开户
B.开立匿名假名账户、资料不完整账户、身份不对应账户、虚假身份账户、代理关系不规范等不规范账户
C.办理授权不清、手续不全、资料不实等不符合操作规程的业务
D.为非法利用他人账户从事证券交易提供便利条件
第3题
忠诚尽责，要求基金从业人员在执业过程中应当（）Ⅰ不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动Ⅱ遵守所在机构的各项管理制度和操作流程Ⅲ向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺Ⅳ不得未经批准开展越权活动
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
忠诚尽责，要求基金从业人员在执业过程中应当（）Ⅰ不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动Ⅱ遵守所在机构的各项管理制度和操作流程Ⅲ向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺Ⅳ不得未经批准开展越权活动
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
分支机构在开展代销金融产品业务过程中，以下（）行为符合相关监管要求
A.组织分支机构员工通过微信朋友圈、微信群、 QQ 等工具宣传公司销售的某只私募基金产品
B.按照分支机构负责人指示，分支机构多名客户经理向某熟悉的信托机构介绍客户认购其发行的信托产品，该信托产品未经过公司总部批准纳入代销范围
C.在营业部组织的分析会、报告会上，某客户经理口头向客户承诺购买某某信托产品年化收益率不低于 8%
D.宣传材料中严禁使用业绩最佳、安全无忧、欲购从速等措辞
第6题
分支机构在开展代销金融产品业务过程中,以下（）行为符合相关监管要求
A.组织分支机构员工通过微信朋友圈、微信群、QQ等工具宣传公司销售的某只私募基金产品
B.按照分支机构负责人指示,分支机构多名客户经理向某信托机构介绍客户认购其发行的信托产品,该信托产品未经过公司总部批准纳入代销范围
C.在营业部组织的分析会、报告会上,某客户经理口头向客户承诺购买某某信托产品年化收益率不低于8%
D.宣传材料中严禁使用业绩最佳、安全无忧、欲购从速等措辞
第7题
分支机构在开展代销金融产品业务过程中，以下哪个行为符合相关监管要求（）
A.组织分支机构员工通过微信朋友圈、微信群、QQ等工具宣传公司销售的某只私募基金产品
B.按照分支机构负责人指示，分支机构多名客户经理向某熟悉的信托机构介绍客户认购其发行的信托产品，该信托产品未经过公司总部批准纳入代销范围
C.在营业部组织的分析会、报告会上，某客户经理口头向客户承诺购买某某信托产品年化收益率不低于8%
D.宣传材料中严禁使用业绩最佳、安全无忧、欲购从速等措辞
第9题
属于《关于冒用其他公司名义进行虚假宣传的风险预警》内容的有（）
A.公司业务推广所用宣传品均由总部企划部进行统一设计和下发，前线不得私自设计、印制及使用
B.未经允许在展业话术中带有疑似冒充合作金融机构员工或冒用金融机构名义字样，向客户进行不实宣传及承诺
C.未经允许不得在为客户进行业务介绍或办理过程中，以合作金融机构名义进行担保等过度展业行为
D.未经允许私自印制含有合作金融机构logo、名称等标志性字样的展业品
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