题目内容
（请给出正确答案）
A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
C.情节严重的，撤销相关业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上10万元下的罚款
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第1题
A．证券公司本公司
B．资产托管机构
C．与证券公司本公司有关联方关系的公司
D．与资产托管机构有关联方关系的公司
第2题
A．保持独立、客观
B．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
C．建立投资指令审核制度
D．建立有效的投资风险评估与管理制度
第3题
A．健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
B．具有合理的投资依据，重要决策要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D．建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容
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