题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
客户受益所有人的以下哪些信息属于反洗钱义务机构应当登记的范畴（）
A.姓名
B.地址
C.婚姻状况
D.身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限
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A.外国政要
B.国际组织的高级管理人员
C.外国公民
D.非自然人客户的受益所有人
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第3题
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求，义务机构应当按照规定，加强对非自然人客户的身份识别，落实以下哪些工作要求（）
A.在建立或者维持业务关系时，采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构，了解相关的受益所有人信息
B.根据实际情况以及从可靠途径、以可靠方式获取的相关信息或者数据，识别非自然人客户的受益所有人
C.对非自然人客户受益所有人的追溯，应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人
D.核实受益所有人信息，并可以通过询问非自然人客户，要求非自然人客户提供证明材料、查询公开信息、委托有关机构调查等方式进行
第4题
根据公司反洗钱身份识别要求，以下哪些情形需开展强化尽职调查()。①客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的②客户职业、年龄等身份信息与其资金及交易情况出现异常的③获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的④得知非自然人客户的股权、控制权、表决权等识别受益所有人身份的信息发生变化的⑤当客户风险等级调高至中风险或高风险等级的。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.②③④⑤
第6题
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》，可对存量哪些客户已采集的法定代表或者负责人信息录入为受益所有人信息（）
A.个体工商户
B.国家机关
C.经营农林牧渔产业的非公司制农民专业合伙组织
D.合伙企业
E.受政府控制的企事业单位
第7题
下列哪些保全项目，若达到反洗钱标准，在操作时需对非自然人客户身份基本信息和非自然人客户的受益所有人身份基本信息进行获取、核实、登记和识别（）
A.投保人解除合同
B.协议退保
C.养老金给付
D.增加被保险人
E.团体客户信息变更
第8题
根据《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》，可对存量哪些客户已采集的法定代表人或负责人信息录入为受益所有人信息（）
A.个体工商户
B.国家机关
C.经营农林牧渔产业的非公司制农民专业合伙组织
D.合伙企业
E.受政府控制的企事业单位
第9题
根据反洗钱客户身份识别要求，本行在新开立对公账户时，要求通过询问、要求客户提供开户资、查询公开信息等方式获取核对客户的受益所有人信息，以下收集并保存的有关识别受益所有人资料正确的有（）
A.XX股份有限公司的《非自然人客户受益所有人信息登记表》
B.XX股份有限公司的公司章程及《非自然人客户受益所有人信息登记表》
C.个体户张三的《非自然人客户受益所有人信息登记表》
D.个体户张三的公司章程及《非自然人客户受益所有人信息登记表》
E.XX合伙企业的公司章程
第10题
《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》（银发〔2017〕235号）中规定义务机构可以通过哪些方式核实受益所有人信息（）
A.询问非自然人客户
B.要求非自然人客户提供证明材料
C.查询公开信息
D.委托有关机构调查
E.其他合理方式
第11题
柜员A在反洗钱系统进行可疑交易协查时发现广州天天乐贸易有限公司的股权存在复杂情形，根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》，她应进行以下哪些操作（）
A.提高交易监测强度
B.提高交易监测频率
C.调整客户洗钱风险等级
D.与客户进一步核实受益所有人情况
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