题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
证券公司从事资产管理业务,违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定,有下列情形之一的,应当主动
改正;未能改正的,责令改正;拒不改正的,暂停其资产管理业务,单处或者并处警告、罚款;情节严重的,依法取消其资产管理业务资格()。
A、未按照《试行办法》和《实施细则》的规定,将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
B、不通过固定交易单元进行交易或者将集合资产管理计划资产的证券用于回购。
C、超出投资范围和比例进行投资。
D、未按照规定履行通知、报告义务。
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