以下哪些合规职责属于公司在各部门及分支机构设立专职的合规专员()
A.部门建设
B.合规审查
C.监管沟通
D.风险报告
A.部门建设
B.合规审查
C.监管沟通
D.风险报告
第1题
A.总公司各部门、分公司各部门及员工为公司合规经营第一道防线
B.总、分公司风险管理及合规部门在公司总经理及合规负责人领导下,承担公司合规经营二道防线职责
C.集团及总公司总经理室承担公司合规经营管理的第三道防线职责,负责监督公司合规管理和合规经营情况
D.公司内部审计(集团稽核中心)构成公司第三道防线,监督公司合规管理和合规经营情况
第2题
A.根据分公司要求组织本部门开展合规宣导
B.组织、落实当地监管部门及公司要求开展自查自纠
C.根据分公司要求实施自查自纠后续整改工作,并将结果反馈至自查自纠统筹部门
D.汇总自查自纠工作结果,反馈至公司统筹部门
第3题
A.批准公司合规管理战略规划、基本制度和合规报告
B.审查发布并推动完善公司合规管理体系
C.决定合规总监、合规部门设置及合规管理负责人的任免,听取并审议合规总监提交的工作计划、工作报告
D.研究决定公司合规管理有关重大事项
第4题
B.组织实施合规审核、合规检查
C.为公司新产品和新业务的开发提供合规支持,识别、评估合规风险
D.审查公司重要的内部规章制度和业务规程,并依据法律法规、监管规定和行业自律规则的变动和发展,提出制订或者修订公司内部规章制度和业务规程的建议
第5题
A.负责拟定年度审计计划
B.对本行总行各部门及各分支机构进行独立、客观的审计
C.对审计中发现的问题进行处理与处罚。
D.评价全行合规与操作风险管理情况
第6题
A.组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司的岗位合规手册和其他合规管理规章制度
B.参与新产品和新业务的开发,识别、评估合规风险,提供合规支持
C.负责公司反洗钱制度的制订和实施
D.审查公司重要的内部规章制度和业务流程,并根据法律法规、监管规定和行业自律规则的变动和发展,提出制订或者修订公司内部规章制度和业务流程的建议
第7题
A.协助合规总监制订、修订公司的合规制度和年度合规工作计划,并推动其贯彻落实
B.为业务和管理部门提供法律、合规咨询,当相关法律、法规发生变化时,对有关制度、经营管理活动进行合规性研究,提出合规建议及法律支持
C.对公司制度、操作流程和业务规则进行合规性审查,协助建立完善的制度体系
D.对公司重大决策、新业务进行合规性审查,并提出相关合规建议
第8题
A.熟知并严格遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则
B.主动识别、控制其执业行为的合规风险
C.拒绝执行违规的经营管理及执业行为,并对发现的违法违规行为或合规风险隐患,主动、及时地向合规总监或合规管理部报告
D.对执业过程中遇到的难以判断的合规风险,应主动寻求合规咨询、合规审查等合规支持
第9题
B.参与新产品和新业务的开发,识别、评估合规风验,提供合规支持
C.负责公司反洗钱制度的制订和实施
D.审查公司重要的内部规章制度和业务流程,并根据法律法规、监管规定和行业自律规则的变动和发展,提出制订或者修订公司内部规章制度和业务流程的建议
第10题
A.制定或协助制定与本部门(机构)合规管理职责相关的规章制度,明确相关员工、营销员的行为规范,制定或协助制定相关工作岗位的业务操作程序和规范
B.落实法律法规和公司的合规政策,并为本部门(机构)相关的员工、营销员执行合规政策提供指引
C.组织开展本部门(机构)的合规自查,及时将违规事件、合规风险及相关情况向合规部报告,并协助后续整改和跟进
D.不需要参与本部门(机构)的合规考核及问责
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