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在反垄断合规方面做的工作,错误的是()
A.加强业务合规自查,坚决做到令行禁止
B.净化平台生态,加强平台品牌合规运营
C.坚持依法合规经营,加强内外部合规管理
D.加强数据治理,重视消费者隐私保护
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A.加强业务合规自查,坚决做到令行禁止
B.净化平台生态,加强平台品牌合规运营
C.坚持依法合规经营,加强内外部合规管理
D.加强数据治理,重视消费者隐私保护
第1题
A.反垄断委员会负责组织、协调、指导反垄断工作
B.反垄断委员会协调反垄断行政执法工作
C.反垄断委员会的组成和工作规则由国务院规定
D.反垄断委员会应当加强行业自律,引导本行业的经营者依法竞争,维护市场竞争秩序
第3题
A.坚守合规底线,牢树合规理念,夯实市场发展根基。
B.坚持依法展业,做到全员合规、全线合规,自觉维护市场秩序。
C.坚持合规创造价值,打造良好市场声誉,切实发挥资本市场作用。
D.自觉抵制违法违规行为,坚决不碰监管,推动自身专业化发展,推动资本市场规范化建设。
第4题
A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视
B.有效落实风险隔离机制
C.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育
D.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享
第5题
A.检查程序是否合规
B.检查导向是否端正
C.检查风气是否清正
D.检查结果是否公正
第6题
A.进一步厘清金融与科技界面
B.跟踪监管动态,及时获取必要的金融科技准入许可
C.建立金融机构准入退出机制,形成常态化法律合规审查
D.完善平台商业化运营机制和盈利模式,加强金融活动统筹管理
第8题
A.一般为三个月或六个月;试用期间表现突出者可适当缩短试用期
B.人员转正需符合岗位工作要求,适合公司发展需要
C.在态度、技能、学习能力、合规四方面考核合格或者优秀
D.新员工到了规定时间就会自动转正
第9题
A.使违法违规问题突出、大案要案高发频发的势头得到有效遏制
B.使促进资金脱虚向实、回归服务实体经济本源的基础得到切实巩固
C.使银行业专注主业、实现差异化发展的态势得到加强延续
D.使依法合规展业、稳健经营发展的文化得到培育深植
第10题
关于合规管理与风险管理、审计等的关系,描述错误的是()。
A.合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等目标都是为了保障商业银行稳健发展,达到经营目标
B.合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等在工作对象与内容方面各自独立,没有交叉
C.合规管理贯穿商业银行经营管理的全过程,审计通常侧重于事后
D.合规的容忍度非常低,甚至是零容忍
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