证券公司员工不得有以下哪些行为()
A.在经纪业务中,为了做大交易量,增加收入,向机构客户的负责人或经纪人账外暗中给予好处费和返佣
B.在资产管理业务中,为了取得受托资金,向委托单位的负责人和员工、居间人账外暗中支付好处费
C.在投资银行业务中,为了取得受托资金,向委托单位的负责人和员工、居间人账外暗中支付好处费
D.在公司开展的其他业务中,为了增加收入,向客户、居间人账外暗中支付各种名义的好处费
A.在经纪业务中,为了做大交易量,增加收入,向机构客户的负责人或经纪人账外暗中给予好处费和返佣
B.在资产管理业务中,为了取得受托资金,向委托单位的负责人和员工、居间人账外暗中支付好处费
C.在投资银行业务中,为了取得受托资金,向委托单位的负责人和员工、居间人账外暗中支付好处费
D.在公司开展的其他业务中,为了增加收入,向客户、居间人账外暗中支付各种名义的好处费
第2题
关于证券经纪业务,以下说法错误的是()。
A. 在证券经纪业务中,证券公司不赚差价
B. 在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金
C. 在证券经纪业务中,证券公司要代理客户买卖证券
D. 在证券经纪业务中,证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费
第4题
证券经纪人在执业过程中,不得有()行为。 Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物 Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第5题
A.不能受理全权委托
B.不得垫付资金
C.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托
D.不得自行决定证券买卖,选择证券种类,决定买卖数量或者买卖价格
第7题
A.证券经纪人是自然人
B.证券经纪人可以使机构或者团体
C.证券经纪人是证券公司员工
D.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,须由证券公司承担责任
第8题
A.提示客户账户风险
B.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
C.在非证券营业场所为客户办理开户
D.为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!