下列哪项属于合规行为()
A.不具有证券投资咨询执业资格,违规向客户推荐股票
B.证券经纪人委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C.证券经纪人通过互联网、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动
D.向客户介绍公司和证券市场的基本情况
A.不具有证券投资咨询执业资格,违规向客户推荐股票
B.证券经纪人委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C.证券经纪人通过互联网、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动
D.向客户介绍公司和证券市场的基本情况
第1题
()对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。
A.《发布证券研究报告暂行规定》
B.《证券投资顾问业务暂行规定》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
第3题
A.主动识别、控制其执业行为的合规风险
B.发现违法违规行为或合规风险隐患,主动、及时向风控总监和风控合规部举报或报告
C.对执业行为中遇到的合规问题,主动寻求合规咨询、合规审查等合规支持
D.对合规检查人员进行打击报复
第6题
A.主动上报违规行为及重大风险
B.提供合理合规的投资建议
C.直接开展对外投资咨询活动
D.对客户进行风险揭示
第8题
A.对基金募集和设立的合法、合规性进行监控
B.对开放式基金巨额赎回进行监控
C.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
D.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
第9题
A.资产管理
B.证券投资顾问
C.证券经纪
D.证券合规
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