外部机构及客户调阅资料审查无误后,理财经理应填制《恒丰银行青岛分行“双录”影音资料调阅申请表》,经()及分行零售业务主管部门负责人或授权签字人签字确认后,支行有关人员可通过相关系统调阅、调取影音资料
A.支行行长
B.支行零售业务分管行长
C.会计主管
D.经办人
A.支行行长
B.支行零售业务分管行长
C.会计主管
D.经办人
第1题
A.外部有权机构人员因执行公务调阅电子档案的,应提供有效证件及协助查询通知书等有效证明材料
B.经被调阅机构审批,办理调阅登记手续
C.外部人员调阅电子档案时,为其在运营档案管理系统中分配临时用户进行调阅。调阅结束后应及时收回用户权限
D.调阅结束后,由系统生成调阅登记簿
第3题
A.理财经理可向客户提供委托理财或代客理财服务
B.理财经理可向第三者透露客户业务信息、身份信息及其他保密资料
C.理财经理应向客户进行产品风险等级、资金投向、收益参考区间、是否保本等详细的风险提示
D.理财经理可向客户销售未经许可的产品
第5题
A、外部有权机构人员因执行公务调阅电子档案的,应提供有效证件及协助查询通知书等有效证明材料
B、经被调阅机构审批,办理调阅登记手续。
C、外部人员调阅电子档案时,为其在运营档案管理系统中分配临时用户进行调阅。调阅结束后应及时收回用户权限。
D、调阅结束后,由系统生成调阅登记簿。
第6题
A.运营经办岗将《投资者风险承受能力调查问卷(机构)》放入客户档案袋专夹保管
B.理财经理岗引导客户登陆证通财富APP,点击我的- 头像 -风险测评,完成线上风险测评
C.理财经理岗协助客户填写《投资者风险承受能力调查问卷(机构)》并签字
D.运营经办岗核验客户已完成全部问题并签字无误后,加盖个人名章及云湾基金业务公章
第11题
A.主动带领客户到理财经理处
B.向理财经理简单介绍客户理财需求
C.向理财经理简单介绍客户信息后,主动向客户告辞
D.理财经理不在时,应请客户稍等并主动寻找理财经理
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