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[单选题]

挂牌公司董事违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以视情节轻重给予纪律处分,并记入诚信档案。以下属于纪律处分的是()

A.出具警示函

B.约见谈话

C.要求提交书面承诺

D.公开谴责

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第1题

挂牌公司可以向全国股转公司主动申请终止挂牌,也可能因违反全国股转公司相关业务规则而被动终止挂牌()
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第2题

挂牌公司终止挂牌既可能是主动向全国股转公司提出申请,也可能是因违反全国股转公司相关业务规则而被动终止挂牌()
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第3题

挂牌公司终止挂牌即可能是主动向全国股转公司提出申请,也可能是因违反全国股转公司相关业务规则而被动终止挂牌。()
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第4题

申请挂牌公司、挂牌 公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司视情节轻重给予对应处分,并记入诚信档案。其中不包括()处分

A.通报批评

B.公开谴责

C.认定其不适合担任公司董 事、监事、高级管理人员

D.限制、暂停直至终止其从事相关业务

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第5题

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则(试行)》,以下主体()应当遵守法律、行政法规、部门规章、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则(试行》及全国股转公司其他业务规定

A.申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人

B.主办券商

C.会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员

D.投资者

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第6题

申请挂牌公司、挂牌公司收购人、破产管理人及相关主体违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施中不包括()

A.要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见

B.要求公开更正、澄清或说明

C.要求提交书面承诺

D.责令改正

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第7题

全国股转系统的职能包括()

A.制定和修改全国股转系统业务规则

B.接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请,安排符合条件的公司股票挂牌

C.对挂牌公司进行持续督导

D.对主办券商进行监管

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第8题

以下说法错误的是()

A.挂牌公司不再符合其所属层级条件的,可能被调至较低层级

B.投资者买入的股票,买入当日不得卖出

C.挂牌公司终止挂牌即可能是主动向全国股转公司提出申请,也可能是因违反全国股转公司相关业务规则而被动终止挂牌

D.以上说法均错误

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第9题

全国股转系统的业务规则包括()等方面的内容

A.挂牌业务

B.非上市公众公司行政许可

C.交易监察

D.稽查执法

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第10题

下列关于发行人主体资格的说法中正确的是()

A.应当为在全国股转系统挂牌的创新层公司

B.应当为在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司

C.应当为在全国股转系统挂牌的公司

D.应当为在全国股转系统挂牌满12个月的公司

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第11题

根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等规定,全国股份转让系统的监管对象包括()。Ⅰ.挂牌公司Ⅱ.挂牌公司董事Ⅲ.持有挂牌公司1.5%股份的股东Ⅳ.投资者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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