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[判断题]

基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。此题为判断题(对,错)。

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第1题

客户身份识别制度中()是指最终拥有或控制客户的自然人,以及代表其进行交易的人。此外,还包括那些对法人或法律实体行使最终有效控制的人。

A.受益人

B.托管人

C.业务经办人

D.授权委托人

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第2题

客户身份识别制度中()是指最终拥有或控制客户的自然人,以及代表其进行交易的人。此外,还包括那些对法人或法律实体行使最终有效控制权的人。

A、受益人

B、托管人

C、业务经办人

D、授权委托人

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第3题

受益所有人,是指最终拥有或控制客户的一个或多个自然人,及/或客户所办理交易的最终受益人。()
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第4题

客户身份识别,指了解客户本人的真实身份,包括了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,以及了解客户的交易目的和交易性质、资金来源和用途等。客户身份识别按照阶段可分为()

A.初次客户身份识别

B.持续客户身份识

C.多次客户身份识别

D.回溯客户身份识别

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第5题

客户身份识别是指了解客户本人的真实身份,包括了解实际控制客户的自然人、交易的实际受益人以及客户的交易目的、交易性质、资金来源和用途等信息()
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第6题

当涉恐黑名单有更新时,金融机构应做的工作有()

A.立即相应更新系统中的名单

B.完善客户的身份识别制度

C.完善对控制客户的自然人或交易的实际受益人的身份识别制度

D.采取待续的客身份识别措施

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第7题

A.正确B.错误此题为判断题(对,错)。请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
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