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[多选题]
在省行交易银行条线开展的内审检查中发现的存在问题，扣分规则如下（）
A.发生单笔严重度评级为很高等级风险事件的机构，每发生1笔，扣3分；很低等级风险事件不扣分
B.高等级风险事件，每笔扣2分
C.中等级风险事件，每笔扣0.2分
D.低等级风险事件，每笔扣0.1分
E.很低等级风险事件不扣分
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第4题
以下哪项是运营管理部反洗钱工作职责（出处：关于印发《中信银行运营条线反洗钱工作管理办法（2.0版，2019年）》的通知）（）
A.开展运营条线反洗钱培训
B.开展客户尽职调查
C.负责分行特色业务的洗钱评估
D.对分行运营条线反洗钱工作落实情况的检查
第5题
根据省行反洗钱管理办法，如某支行漏报大额或可疑交易，且因此受到人民银行处罚的，除按规定扣减该行内控合规绩效考核分值外，还应扣减漏报交易归口管理的省行相关业务条线管理部门的内控合规绩效考核分值（）
第6题
管理行客户部门在贷后检查的主要职责包括以下哪些内容（）
A.指导辖内机构开展贷后检查
B. 按业务条线开展贷后检查监督，并督导下级行处置风险信息
C. 按业务条线开展贷后检查监测分析
第7题
银行业金融机构应切实落实《商业银行内部控制指引》（银监发〔2014〕40号)的有关要求，建立健全内部控制体系，（)应定期开展自我排查，加大内部检查力度，着重检查基层营业网点、重点业务岗位内部控制制度的完备性及执行的严肃性，防止内部操作风险和违规经营行为，并将检查结果报告监管部门。
A.内审条线
B.纪检监察部门
C.合规条线
D.业务管理条线
第8题
《晋商银行运营业务反洗钱实施细则》规定：总、分行运营管理部应将涉及的相关反洗钱工作纳入条线年度检查计划，反洗钱检查可单独进行，也可并入条线业务综合检查，（)至少开展一次。
A.每月
B.每季
C.每半年
D.每年
第9题
按照《承德银行统计管理办fa》，监管统计数据源质量管理由监管统计归口管理部门牵头实施，定期组织检查本业务条线的监管统计数据源质量（）
A.统计相关部门
B.授信管理部
C.内审稽核部门
第10题
各银行金融机构应充分发挥业务条线管理和内审稽核的作用，加强对信贷业务全流程的监督检查，采取等方式，加大对信贷业务监督审计的频度、广度和深度，严查信贷业务操作过程中的违法行为（）
A.集中检查
B.重点检查
C.常规检查
D.突击检查
第11题
按照《承德银行统计管理办法》，监管统计数据源质量管理由监管统计归口管理部门牵头实施，定期组织检查本业务条线的监管统计数据源质量（）
A.统计相关部门
B.授信管理部
C.内审稽核部门
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