题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
下列场景中，列为关注客户审核的情形包括（）
A.企业名录A类（辅导期）
B.企业名录B类
C.企业名录C类
D.货物贸易人民币结算企业重点监管名单内企业
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
A.资产负债率为50%
B.现金净流入量为1000万美元
C.资产负债率为70%
D.销售收入增长率为-10%
更多“下列场景中，列为关注客户审核的情形包括（）”相关的问题
第3题
下列不属于“关注客户”个人的是（）
A.被外汇局列为关注名单的个人
B.被外汇局列为可信客户的个人
C.被外汇局列为预关注的个人
D.被其他监管部门列为黑名单或被法院列为失信人员的个人
第5题
关注客户不包括下列哪一项（）
A.按《银行外汇业务展业原则总则》标准确定的关注客户
B.已被外汇局列为关注名单和预关注的个人
C.曾发生过信用卡逾期的个人
D.被其他监管部门列为黑名单或被法院列为失信人员的个人
第7题
关注客户是指（）
A.除按《总则》标准确定的关注客户外，已被外汇局列为关注名单的个人
B.除按《总则》标准确定的关注客户外，已被外汇局列为预关注的个人
C.被其他监管部门列为黑名单
D.被法院列为失信人员的个人应列为关注客户
第8题
针对关注客户，须对客户身份及外汇交易强化真实性审核。以下（）满足条件之一的，应列为关注客户
A.外汇局列为关注名单和预关注的个人，以及其他监管部门列为黑名单或被法院列为失信人员的个人
B.银行根据客户资金来往及交易情况列入的本行关注名单
C.近一年内被外汇局或其他监管部门通报的
D.被公安、司法、审计、纪检等部门检查的
E.交易明显不符合常理或不具备商业合理性
F.客户身份信息存在疑问，背景不明的或者无法获取足够信息对客户背景进行评估的
热门考试
全部 >
相关试卷
全部 >
