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[判断题]

在执业过程中不进行违法违规行为:未经公司允许私自接受采访或参加与本人职务相关的诉讼活动,擅自对外提供不利于公司及客户利益的证人证言或证据资料()

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第1题

在执业过程中不进行违法违规行为:擅自以公司或所属分支机构名义,与客户或他人签订任何具有协议、承诺、证明性质的文件;将公司相关印章用于公司规定的业务用途之外()
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第2题

对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为,按照有关法律法规和公司有关制度的规定,追究其责任,
属于合规风险的防范措施。 ()

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第3题

下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法,错误的有()。

A.在执业过程中不得以获取利益为目的

B.在执业过程中获取的利益应当退还

C.在执业过程中获取的不正当利益应当退还

D.在执业过程中应严格自律,不做违法违规行为

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第4题

下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有()。

A.在执业过程中不得以获取利益为目的

B.在执业过程中获取的利益应当退还

C.在执业过程中获取的不正当利益应当退还

D.在执业过程中应严格自律,不为违法违规行为

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第5题

下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有()。

A.在执业过程中不得以获取利益为目的

B.在执业过程中获取利益的,应当退还

C.在执业过程中获取不正当利益的,应当退还

D.在执业过程中应严格自律,不为违法违规行为

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第6题

下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有()。

A.在执业过程中不得以获取利益为目的

B.在执业过程中获取利益的,应当退还

C.在执业过程中获取不正当利益的,应当退还

D.在执业过程中应严格自律,不为违法违规行为

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第7题

对证券公司从业人员在执业过程中的违法违规行为,按照有关法律法规和公司有关制度的规
定,追究其责任,属于合规风险的防范措施。 ()

A.正确

B.错误

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第8题

对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为,按照有关法律法规和公司有关制度的规定,追
究其责任,属于合规风险的防范措施。 ()

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第9题

对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为,按照有关法律法规和公司有关制度的规定,追究其责任,
属于合规风险的防范措施。 ()

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