()承担洗钱风险管理的监督责任,负责监督董事会和高级管理层在洗钱风险管理方面的履职尽责情况并督促整改,对法人金融机构的洗钱风险管理提出建议和意见
A.法人金融机构监事会
B.人民银行及其分支机构
C.银监局
D.法人机构高级管理层
A.法人金融机构监事会
B.人民银行及其分支机构
C.银监局
D.法人机构高级管理层
第1题
A.高级管理层
B.董事长
C.董事会
D.监事会
第2题
A.最终责任
B.监督责任
C.实施责任
D.直接责任
第4题
A.董事会承担洗钱风险管理的最终责任
B.监事会承担洗钱风险管理的监督责任
C.高级管理层承担洗钱风险管理的实施责任
D.反洗钱牵头管理部门承担洗钱风险管理的直接责任
第6题
A.行长
B.高级管理人员
C.管理人员
D.监事会成员
第9题
A.董事会承担洗钱风险管理的最终责任,监事会承担洗钱风险管理监督责任,高级管理层承担洗钱风险管理实施责任
B.反洗钱管理部门牵头开展、推动、落实各项反洗钱工作
C.业务部门承担洗钱风险管理直接责任
D.审计部门、人力资源部门、信息科技部门依据工作职能履行相关工作职责
第10题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()承担全面风险管理的监督责任,负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.各业务部门、分支机构和子公司
第11题
A.董事会承担洗钱风险管理的最终责任,监事会承担洗钱风险管理监督责任,高级管理层承担洗钱风险管理实施责任
B.反洗钱管理部门牵头开展、推动、落实各项反洗钱工作
C.业务部门承担洗钱风险管理直接责任
D.审计部门、人力资源部门、信息科技部门依据工作职能履行相关工作职责
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