公司的合规文化理念()
A.对违反监管要求的合规风险零容忍
B.树立合规人人有责的观念
C.合规创造价值,合规保障发展
D.合规文化建设从高层做起
A.对违反监管要求的合规风险零容忍
B.树立合规人人有责的观念
C.合规创造价值,合规保障发展
D.合规文化建设从高层做起
第4题
A.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
B.根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性,防范运作风险
C.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
D.对公司合规经营的规范性进行评估
第6题
A.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识
B.按照该规定,合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
C.董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念,推行主动合规、合规创造价值等合规理念,促进保险公司内部合规管理与外部监管的有效互动
D.证券公司全体工作人员都应当对其行为的合规性负责,并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
第7题
()是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A.合规章程
B.合规规范
C.合规规则
D.合规政策
第9题
A.诚信、正直、守法、合规
B.诚信、友善、守法、尽责
C.诚信、公正、勤勉、尽责
D.诚信、公平、正直、合规
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