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[多选题]

公司的合规文化理念()

A.对违反监管要求的合规风险零容忍

B.树立合规人人有责的观念

C.合规创造价值,合规保障发展

D.合规文化建设从高层做起

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第1题

银监会关于合规文化理念包括()

A.合规人人有责

B.主动合规

C.合规从高层做起

D.合规创造价值

E.合规和监管互动

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第2题

下列符合银监会倡导的合规文化理念的有()。

A.合规与监管有效互动

B.合规人人有责

C.合规从高层做起

D.主动合规

E.合规创造价值

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第3题

下列符合银监会倡导的合规文化理念的有()

A.合规与监管有效互动

B.合规人人有责

C.合规从高层做起

D.主动台规

E.合规创造价值

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第4题

合规管理的主要内容不包括()

A.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识

B.根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性,防范运作风险

C.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训

D.对公司合规经营的规范性进行评估

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第5题

公司合规风险管理季“52551”活动中,深化公司合规文化理念(五句话)是()

A.合规从高层做起

B.主动合规

C.合规人人有责

D.合规是生产力,合规创造价值

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第6题

中国证监会2008年的《证券公司合规管理试行规定》对证券公司合规理念、合规文化的建设作出了相关规
定,下列说法中不属于该规定的是()。

A.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识

B.按照该规定,合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节

C.董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念,推行主动合规、合规创造价值等合规理念,促进保险公司内部合规管理与外部监管的有效互动

D.证券公司全体工作人员都应当对其行为的合规性负责,并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任

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第7题

()是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展

()是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

A.合规章程

B.合规规范

C.合规规则

D.合规政策

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第8题

合规文化的实现需要()

A.树立“合规从高层做起”的理念

B.树立“主动合规”理念

C.树立“合规人人有责”的理念

D.树立“合规创造价值”的理念

E.树立“有效互动”的理念

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第9题

管理层要带头践行合规文化,带头树立“合规人人有责”的思想理念,将()理念贯穿于为客户服务的全过程,把合规理念转化为合规行动,把合规行动升华为合规文化,把合规文化打造成为合规价值,推动合规经营持之以恒,与时俱进。

A.诚信、正直、守法、合规

B.诚信、友善、守法、尽责

C.诚信、公正、勤勉、尽责

D.诚信、公平、正直、合规

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第10题

合规文化的实现可通过()

A.树立“有效互动”的理念

B.树立“合规人人有责”的理念

C.树立“合规从高层做起”的理念

D.树立“主动合规”理念

E.树立”合规创造价值”的理念

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第11题

以下关于合规文化的实现说法错误的是()

A.树立“合规从中层做起”的理念

B.树立“主动合规“理念

C.树立“合规人人有责”理念

D.树立“合规创造价值”理念

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