金融机构对客户主要采取以下哪些()反洗钱措施
A.客户身份识别
B.尽职调查
C.可疑交易报告
D.客户身份资料及交易记录保存
A.客户身份识别
B.尽职调查
C.可疑交易报告
D.客户身份资料及交易记录保存
第1题
A.各级机构应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,对洗钱风险较高的客户采取强化的反洗钱措施
B.各级机构应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,对洗钱风险较高的客户采取简化的反洗钱措施
C.各级机构应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,对洗钱风险较低的客户采取简化的反洗钱措施
D.各级机构应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,对洗钱风险较低的客户采取强化的反洗钱措施
第5题
A.客户身份识别和客户洗钱风险分类管理,采取针对性的风险应对措施
B.客户身份资料及交易记录的保存
C.开展名单监控和交易监测,按照规定对相关资产和账户采取管控措施
D.配合反洗钱监管和反洗钱行政调查
第6题
A.客户身份识别制度
B.客户身份资料和交易记录保存制度
C.大额交易报告制度
D.可疑交易报告制度
第7题
A.金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度
B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
D.对工作人员进行反洗钱培训
第8题
A.金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度
B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C.制定反洗钱内部操作规程和控制措施
D.对工作人员进行反洗钱培训
E.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
第9题
A.依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度
B.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
C.必须设立反洗钱专门机构
D.金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
E.对工作人员进行反洗钱培训,增强反洗钱工作能力
第10题
A.金融机构反洗钱机构和岗位设立情况报表
B.金融机构客户身份识别情况(涉及可疑交易识别情况)报表
C.金融机构反洗钱宣传活动情况报表
D.金融机构客户身份识别情况(识别客户)报表
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