题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
金融机构受到反洗钱处罚的主要原因有（）
A.未按照规定履行客户身份识别义务
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录
C.未按照规定报送可疑交易报告
D.客户风险等级划分不及时
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第3题
《反洗钱法》第三十一条规定，金融机构有下列行为（)之一的，情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事，高级管理人员和其他直接责任人给予纪律处分。
A.未按规定建立反洗钱内部控制制度
B.未按规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C.未按规定对职工进行反洗钱培训
D.未按规定报备相关资料
第4题
金融机构未按规定报告的可疑交易数量很少或极少，人民银行各级分支机构可按照有关法律规定，对违规金融机构从轻处罚的前提条件是（）
A.未导致严重后果发生
B.该金融机构没有洗钱涉案记录或反洗钱严重违规记录
C.该金融机构反洗钱内控较为健全
D.该金融机构高级管理层和相关人员在反洗钱工作中能够勤勉尽责
第5题
金融机构有下列行为之一的,有国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的市一级派出机构责令限期整改;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人给予纪律处分（）
A.未按照规定建立反洗钱内控制度的
B.未按规定设立反洗钱机构或指定反洗钱内设机构负责反洗钱工作的
C.未按规定对职工进行反洗钱培训的
D.未按规定进行反洗钱宣传
第6题
金融机构未按规定报告的可疑交易数量很少或极少，并在同时满足下列条件的情况下，人民银行各级分支机构可按照有关法律规定，对违规金融机构从轻处罚（）
A.未导致严重后果发生
B.该金融机构没有洗钱涉案记录或反洗钱严重违规记录
C.该金融机构反洗钱内控较为健全
D.该金融机构高级管理层和相关人员在反洗钱工作中能够勤勉尽责
第7题
未按规定设立反洗钱专门机构或者制定内设机构负责反洗钱工作的，金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予身份处分（）
A.行政处分
B.刑事处分
C.纪律处分
D.经济处罚
第8题
有（）情形时，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构的经营许可证
A.违反保密规定泄露有关信息
B.未按规定对职工进行反洗钱培训的
C.未按规定建立反洗钱内部控制制度的
D.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
E.未按规定履行客户身份识别义务的
第9题
反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构的经营许可证的情形有（）。
A.违反保密规定泄露有关信息
B.未按规定对职工进行反洗钱培训的
C.未按规定建立反洗钱内部控制制度的
D.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
E.未按规定履行客户身份识别义务的
第10题
根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款（)。
A.未按规定履行客户身份识别义务的
B.未按规定保存客户身份和交易记录的
C.违反保密规定，泄露有关信息的
D.未按规定对职工进行反洗钱培训的
第11题
根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款（）
A.未按规定履行客户身份识别义务
B.未按规定保存客户身份资料和交易纪录的
C.违反保密规定，泄漏有关信息的
D.未按规定对职工进行反洗钱培训的
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