题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
专业投资者之外的投资者为普通投资者。普通投资者在信息告知、风险警示（）等方面享有特别保护
A.风险控制
B.合规管理
C.适当性匹配
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
A.信息告知
B.风险警示
C.适当性匹配
D.以上都是
更多“专业投资者之外的投资者为普通投资者。普通投资者在信息告知、风…”相关的问题
第3题
专业投资者之外的投资者为普通投资者。普通投资者在（）等方面享有特别保护，属于适当性工作的重点关注对象
A.信息告知
B.风险警示
C.适当性匹配
D.从业人员主动提供高于其风险等级产品或服务后发生纠纷
第5题
专业投资者转为普通投资者所需要填写的表格是（）
A.《专业投资者告知确认书》
B.《专业投资者转化为普通投资者确认书》
C.《普通投资者转化为专业投资者确认书》
D.《普通投资者购买高于自身风险承受能力产品或服务风险警示书》
第6题
以下不符合基金销售适用性与投资者适当性要求的行为是（）。Ⅰ. 专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护Ⅱ.基金募集机构在销售高风险的产品时，不得市场预判的角度向投资者提供确定性的判断Ⅲ.风险承受能力为C5类型的客户可以购买所有风险等级的产品Ⅳ. 基金销售机构应当对专业投资者和普通投资者在信息告知、风险警示等方面相同对待
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第7题
下列有关普通投资者和专业投资者说法中，错误的是（）
A.专业投资者具备专业的投资知识和经验，在财务上能承担相应的投资风险
B.资产管理机构在面对专业投资者时可适当豁免部分适当性义务
C.普通投资者处于信息不对称的地位，因此其在信息告知、风险警示、适当性匹配等享有特别保护
D.普通投资者和专业投资者不可以相互转化
第8题
证券公司通过营业网点向普通投资者进行告知、警示时，下列属于需全程录音或录像留痕情形的有（）。Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品（R5为最高风险等级）Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
证券公司向普通投资者进行告知、警示时，下列属于需全程录音或录像留痕情形的有（）。Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品（R5为最高风险等级）Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
热门考试
全部 >
相关试卷
全部 >
2024年全国水利三类人员《专职安全生产管理人员（C证）》练习卷（十）2024年全国水利三类人员《专职安全生产管理人员（C证）》练习卷（九）2024年全国水利三类人员《专职安全生产管理人员（C证）》练习卷（八）2024年全国水利三类人员《专职安全生产管理人员（C证）》练习卷（七）2024年全国水利三类人员《专职安全生产管理人员（C证）》练习卷（六）2024年全国水利三类人员《专职安全生产管理人员（C证）》练习卷（五）2024年全国水利三类人员《专职安全生产管理人员（C证）》练习卷（四）2024年全国水利三类人员《专职安全生产管理人员（C证）》练习卷（三）2024年全国水利三类人员《专职安全生产管理人员（C证）》练习卷（二）2024年全国水利三类人员《专职安全生产管理人员（C证）》练习卷（一）
