题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
股份保全作业合规扣分项包括（）
A.反洗钱合规性
B.股份保全正确率
C.股份保全自动审核通过率
D.股份保全服务时效
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反洗钱岗位人员包括那些？()
A 反洗钱工作负责人
B 反洗钱合规官
C 反洗钱合规专员
D 反洗钱情报专员
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第3题
下列不属于合规风险主要种类的是（）。A.投资合规性风险B.信息披露合规性风险C.反洗钱合规性风险D.
下列不属于合规风险主要种类的是（）。
A.投资合规性风险
B.信息披露合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.监管合规性风险
第4题
内控合规部负责创新项目的合规审查及反洗钱审查，具体包括，确保创新业务与内部控制制度相适应（）
A.评估创新活动的合规性
B.评估创新活动反洗钱管理达标性
C.提供监管政策咨询
D.监管报告报备指导
第5题
关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是（）。 Ⅰ.在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险 Ⅱ.合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等 Ⅲ.不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险 Ⅳ.对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
第6题
关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ
第8题
关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ
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