题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

强化尽职调查方式可选择以下方式()

A.调阅客户在我行的开户、交易资料

B.电话询问或回访客户,或实地拜访客户

C.查询征信系统、工商系统等外部信息系统

D.可依法采取的其他调查措施

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第1题

根据客户和业务的不同,尽职调查人员应通过和相结合的模式,灵活采用多种方式完成单位银行结算账户尽职调查工作()

A.现场、非现场

B.实地、调阅资料

C.现场、调阅资料

D.现场、网络

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第2题

根据客户和业务的不同,尽职调查人员应通过()和()相结合的模式,灵活采用多种方式完成单位银行结算账户尽职调查工作

A.非现场

B.网络

C.实地

D.调阅资料

E.现场

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第3题

尽职调查阶段,通过对客户基础信息调查、反洗钱排查、强化调查等方式进行()判断,特定及必要情况下可对部分客户进行特殊调查。

A.合规性

B.禁入

C.强化

D.法律

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第4题

尽职调查人员的调查方式包括()

A.实地调查

B.远程核实

C.网络查询

D.资料调阅

E.系统数据匹配

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第5题

尽职免责调查非现场方式包括等()

A.调阅

B.审核相关业务

C.稽核责任人

D.行政处罚

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第6题

尽职免责调查非现场方式包括调阅、相关业务资料等

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第7题

对公结算账户尽职调查方式包括()

A.实地调查

B.网络查询

C.远程核实

D.资料调阅

E.系统数据匹配

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第8题

开展尽职调查。调查人员登录营销系统,调阅分配给本人的待调查工作任务,并按照尽职调查管理办法规定,于3个工作日内完成尽职调查,在营销系统中填写电子版《尽职调查意见书》,逐项记录(),以及是否同意开户的最终调查意见

A.调查内容

B.调查形式

C.调查方式

D.调查结果

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第9题

进行尽职调查的方式包含、、、和等多种形式()

A.实地调查

B.网络查询

C.资料调阅

D.远程核实

E.系统数据匹配

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第10题

强化尽职调查环节基于反洗钱高风险、较高风险客户,针对高风险客户完成尽职调查,较高风险客户完成尽职调查()

A.每周

B.每月

C.每三个月

D.每半年

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