题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
下面认定为重大失责的是（）
A.违规买卖股票
B.代客理财
C.参与场外配资活动及非法证券活动
D.擅自推介非公司发行或代销的金融产品
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A.轻微
B.一般
C.严重
D.重大
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第2题
下面认定为严重违规失责的是（）
A.情节严重的代客操作或接受客户全权委托
B.参与场外配资活动及非法证券活动
C.未履行反洗钱义务，导致洗钱后果发生的行为
D.为场外配资等非法证券活动提供便利
第3题
合规问责遵循下列原则（）
A.已实施组织处理的，不再采取行政处分
B.轻微、一般违规失责的合规问责以经济处罚为主
C.严重违规失责的合规问责，根据情节轻重，可以并处组织处理或行政处分
D.重大违规失责的合规问责，根据情节轻重，可以并处组织处理或行政处分
第4题
合规问责遵循下列原则（）
A.轻微、一般违规失责的合规问责以经济处罚为主
B.严重、重大违规失责的合规问责，根据情节轻重，可 以并处组织处理或行政处分
C.已实施组织处理的，原则上不再采取行政处分
第5题
上市公司的董事发生的下列行为中，可以被中国证监会认定该董事为市场禁入者的事实的有()。
A.对公司不履行信息披露义务负有直接责任
B.对公司信息披露有重大遗漏的行为负有直接责任
C.利用公司资金买卖本公司股票
D.利用内幕信息建议他人买卖本公司股票
第6题
上市公司的董事发生的下列行为中，可以被中国证监会认定该董事为市场禁人者的事实的有( )。
A.对公司不履行信息披露义务负有直接责任
B.对公司信息披露有重大遗漏的行为负有直接责任
C.利用公司资金买卖本公司股票
D.利用内幕消息建议他人买卖本公司股票
第7题
上市公司的董事发生的下列行为中，可以被中国证监会认定该董事为市场禁入者的事实的有()
A.对公司不履行信息披露义务负有直接责任
B.对公司信息披露有重大遗漏的行为负有直接责任
C.利用公司资金买卖本公司股票
D.利用内幕消息建议他人买卖本公司股票
第8题
关于股票账户，下列说法中正确的是（）。
A.股票账户是认定股东身份的重要凭证
B.股票账户具有认定股东身份的法律效力
C.开立股票账户是投资者进行股票交易的一个条件
D.要想买卖股票的人都可以开立股票账户
第9题
下列关于股票账户的说法，正确的有()。
A.股票账户是认定股东身份的重要凭证
B.股票账户具有认定股东身份的法律效力
C.开立股票账户是投资者进行股票交易的一个条件
D.要想买卖股票的人都可以开立股票账户
第10题
下列关于股票账户的说法，正确的有()．
A.股票账户是认定股东身份的重要凭证
B.股票账户具有认定股东身份的法律效力
C.开立股票账户是投资者进行股票交易的一个条件
D.想要买卖股票的人都可以开立股票账户
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