关于基金管理人内部控制,以下说法错误的是()
A.基金管理人应严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成
C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
D.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
A.基金管理人应严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成
C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
D.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
第1题
A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成
C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
D.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
第2题
A.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成
B.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
D.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
第3题
A.内部控制机制要兼顾企业的商业利润
B.基金管理人所有员工都应该重视内部控制
C.基金管理人从组织上强化内部控制
D.基金管理人应建立专即的内部控制机构
第4题
A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B.防范和化解经营风险,提高经营管理效益
C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D.避免经营风险是基金管理人内部控制的基本目标
第5题
下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述,错误的是()。
A.控制环境构成公司内部控制的基础
B.基金管理人只能自主控制业务活动的运作
C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度
D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线
第6题
A.基金管理人应建立专职的内部管理机构
B.基金管理人所有员工都应该重视内部控制
C.基金管理人从组织上强化内部控制
D.内部控制机制要兼顾企业的商业利润
第7题
A.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立
B.基金管理人内部控制必须讲求效率和效果
C.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员
D.为达到良好的效果,基金管理人内部控制不应考虑成本因素
第8题
A.基金管理人内部控制必须覆盖所有员
B.基金管理人的各个部门之间,人员之间相互独立,不相互牵制
C.基金管理人的各个部门之间,人员之间应相互配合,协调同步、紧密衔接
D.基金管理人内部控制应当涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
第9题
A.股权投资基金管理人应遵循综合化原则
B.股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员
C.股权投资基金管理人应当建立财产分离制度
D.股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度
第10题
A.《证券投资基金管理暂行办法》
B.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
C.《中华人民共和国证券投资基金法》
D.《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》
第11题
关于基金管理人内部控制的五原则,以下说法错误的是()。
A.基金管理人内控制度必须讲求效率和效果
B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员
C.为达到良好的效果,基金管理人内部控制不应该考虑成本因素
D.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立
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