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[多选题]

如果客户本年发生的交易不是被大数据用例有效执行后7天内发生的交易,按照一般情况下的三轨制中新客交易的一二三轨的划分规则是()

A.一轨:业务全流程线上化(线上开户或不是必须线下落地交易+线上办理+办理时无客户经理介入)

B.一轨:业务全流程线上化(不是必须线下落地交易+线上办理+办理时无客户经理介入)

C.二轨:业务流程线上化但需线下流程结合(线下开户或必须线下落地交易+线上办理+办理时无客户经理介入)

D.三轨:其他(线下办理 或 线上办理时有客户经理介入)

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第1题

【沟通信+惠购】自2020年7月10日起,ALDI 2.0门店推客获得惠购奖励的标准是()

A.出现惠购邀约的24小时内,促使客户成功激活惠购的合同, 推客可获得10元奖励

B.激活捷信惠购合同的7天内(含激活当天),用户交易笔数>=2, 且实际发生的累计交易金额>=100元,且两笔交易不能发生在同一天,推客可获得10元奖励

C.出现惠购邀约的48小时内,促使客户成功激活惠购的合同, SA可获得10元奖励

D.激活捷信惠购合同的7天内(含激活当天),用户交易笔数>=2, 且实际发生的累计交易金额>=100元,且两笔交易不能发生在同一天,SA可获得30元奖励

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第2题

金融机构应当按照规定了解客户的交易目的和交易性质,有效识别交易的受益人。()

金融机构应当按照规定了解客户的交易目的和交易性质,有效识别交易的受益人。()

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第3题

国际收支交易应该按照权责发生制记录。()
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第4题

建设银行各机构计划发生不符合一般商务条款的关联交易,应在计划发生交易之前的()个工作日内进行申报,并提交总行内控合规部审核,待后者出具关联交易审核意见后,按照审核意见履行相应程序,保证关联交易符合相关法律法规的要求

A.3

B.5

C.7

D.10

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第5题

期货公司错误执行客户交易指令后,下列做法正确的是()

A.交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担

B.交易数量发生错误的,多于指令数量的,亏损部分由期货公司承担

C.交易数量发生错误的,多于指令数量的,盈利部分由客户享有

D.交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由下单人承担

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第6题

期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,下列处理方式不正确的是()。A.交易数量发生错

期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,下列处理方式不正确的是()。

A.交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担

B.交易数量发生错误的,少于指令数量的部分可由客户补足

C.交易数量发生错误的,少于指令数量的部分可由期货公司赔偿直接损失。

D.交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

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第7题

客户的信用相关方是指()。

A.直接与客户发生交易的经济体

B. 曾经与客户发生交易的经济体

C. 间接与客户发生交易的经济体

D. 曾经或正在与客户发生交易的经济体

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第8题

对于同一个受制裁国家业务且交易客户、交易对手、交易标的、交易背景等信息除交易金额外完全相同的情况下,首笔交易按照审核流程逐级上报总、分行审批,自首笔交易发生之日起()之内,次笔交易起可由业务所涉分行条线部门自行把关审批后进行交易

A.三个月

B.六个月

C.一年

D.两年

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第9题

我国外币义务核算一般采用外部统账制,指的不是()。

A.各种外币交易和事项在发生时统一按照某种外币记账

B.各种外币交易和事项在发生时统一折算成记账本位币入账账

C.各种外币交易和事项先按照原始外币记账,期末折算成记账本位币

D.各种外币交易和事项先按照原始外币记账,期末折算成某种外币

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第10题

成本法特别适用()的房地产的估价。A.收益大发生交易多B.收益小发生交易多C.收益大发生交易少D.收

成本法特别适用()的房地产的估价。

A.收益大发生交易多

B.收益小发生交易多

C.收益大发生交易少

D.收益小发生交易少

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第11题

成本法特别适用()的房地产的估价。A.收益大发生交易多B.收益小发生交易多C.收益大发生交易少D.收

成本法特别适用()的房地产的估价。

A.收益大发生交易多

B.收益小发生交易多

C.收益大发生交易少

D.收益小发生交易少

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