下列关于申请合规审查时需提供的资料说法正确的是()
A.《江西省农村信用社(农商银行、合作银行)合规审查申请书》
B.文本文书纸质样稿和电子版
C.文本文书实施的背景、依据等说明资料
D.其他相关资料
A.《江西省农村信用社(农商银行、合作银行)合规审查申请书》
B.文本文书纸质样稿和电子版
C.文本文书实施的背景、依据等说明资料
D.其他相关资料
第1题
A.银行负责开户申请资料的真实性、完整性和合规性审查。人民银行负责核准类银行结算账户开户申请资料的完整性、合规性及存款人开立基本存款账户的唯一性审查
B.银行负责开户申请资料的真实性、完整性和合规性审查。人民银行负责核准类银行结算账户开户申请资料的真实性及存款人开立基本存款账户的唯一性审查
C.银行仅负责开户申请资料的真实性审查,人民银行负责核准类银行结算账户开户申请资料的完整性、合规性及存款人开立基本存款账户的唯一性审查
D.银行仅负责开户申请资料的真实性、完整性审查,人民银行负责核准类银行结算账户开户申请资料的合规性及存款人开立基本存款账户的唯一性审查
第2题
申请个人经营贷款时,负责在调查人提供的调查资料基础上,对贷款业务的合规性审查的是银行的 ()
A.风险管理部门
B.营销部门
C.授信审批部门
D.信息管理部门
第6题
A.申请人是否是本地人
B.申请资料是否真实合规
C.开户申请书要素的填写是否齐全准确
D.存款人签章是否规范
第7题
A.投前调查,风险审查,投后管理
B.合规调查,风险审查,投后监督
C.投前调查,风险审查,投后监督
D.投前调查,合规审查,投后管理
第11题
A.董事会有责任监督银行合规风险的管理工作
B. 董事会负责批准银行的合规政策
C. 董事会应当监督合规政策的执行
D. 高级管理层负责审查银行合规政策的执行情况,董事会或其委员会毋需做出相应审查
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