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[多选题]

需要进行合规性评估的阶段是()

A.新产品开发评估

B.危险信息沟通

C.客户监督

D.以上都是

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第1题

危险货物管理主要包括:危险货物名录评估、危险货物强制措施、危险货物合规性验证三个内容()

A.危险货物名录评估

B.危险货物强制措施

C.危险货物强制措施

D.以上都是

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第2题

新产品开发应充分了解客户的风险偏好、风险认知能力和承受能力,根据业务需要进行客户评估,针对不同目标客户群,提供不同的金融产品和服务。属于新产品开发的__原则()

A.合法合规

B.明确目标客户群

C.适应我行专业水平

D.创造收益最大化

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第3题

()是指新产品试点运行结束后,试点部门和机构对新产品试点运行情况进行风险评估,评估各类风险是否得到有效控制

A.信用风险评估

B.操作风险评估

C.市场风险评估

D.合规风险评估

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第4题

总行风险合规部应针对开发中的产品、业务是否符合新产品、新业务操作风险自评估范围进行检查评估()
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第5题

在新产品开发过程中,原型一般在__()

A.构思诞生阶段

B.概念评估阶段

C.开发阶段

D.市场发布阶段

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第6题

下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()。Ⅰ.控制环境Ⅱ.风险评估Ⅲ.信息沟通Ⅳ.合规管理

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第7题

监管部门应对商业银行设立专营机构及其分支机构的年度发展规划进行()

A.准入审查

B.合规审查

C.可行性评估

D.合规性评估

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第8题

欧盟金融工具市场指令主要从()的角度,要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估

A.销售适当性

B.投资者合规性

C.收益稳定性

D.产品合规性

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第9题

用文字、图表及模型等来描述产品是新产品开发过程的________。A.产品概念的形成与评估阶段B.新产品

用文字、图表及模型等来描述产品是新产品开发过程的________。

A.产品概念的形成与评估阶段

B.新产品经营分析阶段

C.产品研究试制阶段

D.新产品进行市场试销阶段

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第10题

欧盟金融工具市场指令主要从()的角度,要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估

A.投资者合规性

B.销售适当性

C.产品合规性

D.收益稳定性

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