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[多选题]

对寿险公司内部控制的评价是促进寿险公司完善内控的最具有针对性的监管方式。内控评价包括两大部分：一是寿险公司自我评价，二是监管机构对寿险公司内部控制的外部评价。以下叙述中正确的是（）

A.寿险公司各省级分支机构还要将本级内控评价报告提交保监会的当地派出机构

B.寿险公司每年至少一次要对全公司的内控情况进行全面评估，还必须经董事会通过后提交中国保监会

C.对寿险公司内控评价的结果将纳入寿险公司分类监管体系，是寿险公司风险评估的唯一依据

D.外部评价部分，监管机构可以委托中介机构对寿险公司内部控制实施外部评价

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第1题

对寿险公司内部控制的评价是促进寿险公司完善内控的最具有针对性的监管方式。内控评价包括两大部分：一是寿险公司自我评价，二是监管机构对寿险公司内部控制的外部评价。以下叙述中错误的是()。

A.寿险公司各省级分支机构还要将本级内控评价报告提交保监会的当地派出机构

B.寿险公司每年至少一次要对全公司的内控情况进行全面评估，还必须经董事会通过后提交中国保监会

C.对寿险公司内控评价的结果将纳入寿险公司分类监管体系，是寿险公司风险评估的唯一依据

D.外部评价部分，监管机构可以委托中介机构对寿险公司内部控制实施外部评价

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第2题

我国监管机构对寿险公司内部控制监管的手段主要包括()。①对寿险公司内部控制建设提出指导性要求②建立寿险公司内部控制评价机制③要求寿险公司定期披露内部控制情况④对部分环节的内部控制提出强制性要求

A.①②

B.③④

C.①②④

D.①②③④

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第3题

根据《寿险公司内部控制评价办法（试行)》，寿险公司（)采取寿险公司自我评估与监管部门独立评价

根据《寿险公司内部控制评价办法(试行)》，寿险公司()采取寿险公司自我评估与监管部门独立评价相结合的方式。

A、内部控制评价

B、内部控制评估

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第4题

根据《寿险公司内部控制评价办法（试行）》，寿险公司的内部控制评价采取（）相结合的方式。①寿险公司自我评估②中介机构独立鉴证③监管部门独立评价

A.①②

B.②③

C.①②③

D.①③

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第5题

寿险公司内部控制评价的目标是()

A.促进寿险公司强化内部控制意识，建立健全内部控制机制，严格落实各项控制措施，确保内部控制体系有效运行

B.促进寿险公司提高风险管理水平，推动其实现发展战略和经营目标

C.促进寿险公司增强业务、财务和管理信息的真实性、完整性和及时性

D.促进寿险公司严格遵守国家法律法规、中国保监会的监管要求和寿险公司审慎经营的原则

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第6题

寿险公司分类监管是对寿险公司综合评级的一种监管方式。监管部门通过综合评价、考核寿险公司的

偿付能力、公司治理、内控和合规风险、财务风险、资金运用风险、业务经营风险等情况，对寿险公司进行评价和分类，并据此采取不同的监管措施。在业务经营风险指标中，除了退保率、保费继续率之外，还包含的指标是()：①营销员12个月留存率;②佣金及手续费率;③投诉率;④业务及管理费用率。

A .①②③④

B.①②③

C.①③④

D.②③④

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第7题

监管部门对寿险公司内部控制进行评价，每年至少覆盖（）以上的寿险公司。A.三分之一B.五分之一C.二分

监管部门对寿险公司内部控制进行评价，每年至少覆盖（）以上的寿险公司。

A.三分之一

B.五分之一

C.二分之一

D.四分之一

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第8题

关于寿险公司内控制度的理解，以下不正确的是()

A.内控是寿险公司的一种自律行为

B.建立和完善内控制度是改进公司治理机制的重要保证

C.寿险公司的内控制度应覆盖公司各个业务管理流程和环节.各个业务部门和岗位

D.建立完善的内控制度的目的，就是要使董事长.总经理的命令能够得到有效执行

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第9题

第58—59题为套题：寿险公司分类监管是对寿险公司的综合评级体系。监管部门通过综合评价、考核寿

险公司的偿付能力、公司治理、内控和合规风险、财务风险、资金运用风险、业务经营风险等情况，对寿险公司进行评价和分类，并据此采取不同的监管措施。寿险公司分类监管分为两个层次：一是对法人机构的分类监管;二是对分支机构的分类监管。两个层次的分类标准都是依据各自被监管主体风险程度的不同分为A、B、C、D等四类。中国保监会对甲寿险公司采取了监管谈话、针对所存在问题进行现场检查、责令增加资本金以及限制业务范围等监管措施。甲寿险公司在分类监管中属于B类公司。()

A.正确

B.错误

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第10题

保险公司内部控制、合规经营以及风险控制是保险公司稳健经营的前提与关键，一般都通过保险法以

及相关监管规定对寿险公司内控活动进行规范与要求。()

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第11题

监管部门对寿险公司内部控制进行评价，原则上每()年为一个评价周期，每年至少覆盖()分之一以上的寿险公司。

A.1，2

B.2，3

C.3，2

D.3，3

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