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公司未建立健全有效的风险管理组织架构的控制措施是公司设置管理层风险管理委员会,在总经理授权下履行相应职。《管理层风险管理委员会议事规则》中明确了管理层风险管理委员会的职责与工作机制()
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第1题
第3题
A.股东会对有效的风险管理承担最终责任
B.公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会
C.各业务部门应当执行风险管理的基本制度流程
D.公司管理层对有效的风险管理承担直接责任
第5题
第7题
A.公司应当建立和完善符合行业统一标准的风险管理体系
B.公司应当形成高效运转,有效制衡的监督约束机制
C.公司应当构建科学有效、职责清晰的风险管理组织架构
D.公司的董事会、监事会、管理层等应当依法履行职责
第8题
A.授权风险管理委员会对公司洗钱风险管理进行日常监督,评价高级管理层的反洗钱履职情况
B.监督高级管理层及其成员有效履行洗钱风险管理职责并提出意见与建议
C.听取反洗钱审计/检查工作报告
D.关注重大合规性缺陷和风险性问题,督促整改措施落实及问责
第9题
公司管理层对有效的风险管理承担直接责任,履行的风险管理职责不包括()。
A.根据董事会的风险管理战略,制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度,并确保风险管理制度得以全面、有效执行
B.在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案,并按章程或董事会相关规定履行报告程序
C.根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工,组织实施风险解决方案
D.确定公司风险管理总体目标,制定公司风险管理战略和风险应对策略
第10题
关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责,以下说法正确的是()。
A.专业风险管理委员会对董事会负责,协助董事会履行风险管理职责
B.专业风险管理委员会识别公司公司业务所涉及的各类重大风险
C.专业风险管理委员会重点关注薄弱环节并提出控制措施和解决方案
D.专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作
第11题
关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责,以下说法错误的是()。
A.专业风险管理委员会对董事会负责,协助董事会履行风险管理职责
B.专业风险管理委员会识别公司公司业务所涉及的各类重大风险
C.专业风险管理委员会重点关注薄弱环节并提出控制措施和解决方案
D.专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作
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