A.发布合规预警
B.组织合规审查
C.应对合规风险事件
D.进行合规评价
第1题
A.发布合规预警
B.组织合规审查
C.应对合规风险事件
D.进行合规评价
第2题
A.组织制订合规管理战略规划
B.研究起草合规管理计划、基本制度和具体制度规定
C.参与企业重大决策并提出合规意见
D.领导合规管理牵头部门开展工作
第5题
根据《证券公司合规管理试行规定》,合规总监发现公司存在合规风险隐患的,其可能的报告对像包括()。
A公司住所地证监局
B公司章程规定的内部机构
C有关自律组织
D公司职代会
第6题
A.合规管理是保险公司全面风险管理的一项重要内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作;
B.保险公司应当倡导和培育良好的合规文化,努力培育公司全体保险从业人员的合规意识;
C.保险公司董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念,推行主动合规、合规创造价值等合规理念;
D.保险集团(控股)公司应当建立集团整体的合规管理体系,加强对全集团合规管理的规划、领导和监督,提高集团整体合规管理水平。
第7题
A.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
B.审议批准并向中国保监会提交公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,提出解决方案
C.每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估,并审核公司年度合规管理计划
D.决定合规负责人的聘任、解聘及报酬事项
第8题
A.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议
B.监督公司合规管理,了解合规政策的实施情况和存在的问题,并向董事会提出意见和建议
C.每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估,并审核公司年度合规管理计划
D.向董事会提出撤换公司合规负责人的建议
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