题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
在房地产经纪活动中，经纪人员与交易一方当事人有利害关系的，是否应当采取回避制度。
A.无须回避
B.应当回避
C.在征得另一方当事人同意下不必回避
D.有经济上利害关系的应当回避，其他不必回避
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第2题
《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（）。
A．明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
B．证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整
C．国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
D．监管机构可以采取一定的方式，对证券公司进行现场检查
第3题
对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（）。
A．明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
B．证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整
C．国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
D．监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查
第4题
《证券公司监督管理条例》对证券公司证券自营业务和证券资产管理业务作出的规定有()。
A．证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备
B．明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度
C．强化了中国证券业协会的监管责任和监管措施
D．强化了中国证监会的监管责任和监管措施
第5题
《证券公司监督管理条例》对《证券法》的规定进行明确和补充的方面包括()。
A．完善公司治理结构
B．防范证券公司账外经营
C．对证券公司搞管人员的监管制度
D．对证券公司市场准入条件进行了规定
第6题
《证券公司监督管理条例》对证券公司证券自营业务和证券资产管理业务作出的规定有()。
A．证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备
B．明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度
C．强化了中国证券业协会的监管责任和监管措施
D．强化了中国证监会的监管责任和监管措施
第7题
规定证券公司股东的出资方式、对不良单位或者个人入股证券公司并滥用其股东权利损害证券公
司及其客户的利益的处罚措施、促进新设证券公司人力资源保持良好状况的规定等内容，是《证券公司监督管理条例》在（）方面对《证券法》进行的明确和补充。
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A．保护客户资产
B．防范证券公司账外经营
C．证券公司市场准人条件
D．对证券公司高管人员的监管制度
第8题
《证券公司监督管理条例》明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送（）报告的要求。 A
《证券公司监督管理条例》明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送（）报告的要求。
A．年度
B．季度
C．月度
D．临时
第9题
下列选项是《监管条例》关于证券公司监管措施方面的规定，其中不符合规定的是()。
A．明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送年度、月度和每日报告的要求
B．明确国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及相关单位和个人提供有关信息和资料
C．明确规定了国务院证券监督管理机构有权对证券公司进行现场检查
D．明确规定了国务院证券监督管理机构有权对违法机构和个人采取的强制性监管措施
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