发生员工\客户行为管理-员工或经纪人名下客户同机存取款\员工或经纪人名下客户同手机操作\员工及经纪人的客户同机操作的，第（）次收到预警需签署《合规交易承诺书》

A.业主合伙人

B.员工合伙人

C.+经纪人（自由）

D.员工经纪人

A.7.8058/65经纪人

B.7.8062/70经纪人

C.7.8054/60经纪人

D.7.8053/63你同哪个经纪人交易对银行最有利？汇价是多少？

关于证券经纪人，以下说法错误的是（）。

A.证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人

B.经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息

C.证券经纪人是证券公司的正式员工

D.证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工

A.同一证券经纪人名下不同客户同日同一IP和MAC地址委托的异常交易

B.接受客户委托进行证券交易，并与客户约定分享投资收益的行为

C.为客户之间的融资以及出借证券账户提供中介和其他便利

A.出租或出借员工本人账户（卡）

B.员工个人账户于客户账户发生资金往来的

C.利用员工或客户的账户为他人过渡资金的

D.借用客户的账户为员工过渡资金

A.同一证券经纪人名下不同客户同日同一IP和MAC地址委托的异常交易

B.接受客户委托进行证券交易，并与客户约定分享投资收益的行为

C.为客户之间的融资以及出借证券账户提供中介和其他便利

A.查看名下客户基本信息

B.查看名下客户产品到期提醒

C.查看名下客户账户余额

D.查看名下大额变动客户信息

A.同一证券经纪人名下不同客户同日同一IP和MAC地址委托的异常交易

B.接受客户委托进行证券交易，并与客户约定分享投资收益的行为

C.为客户之间的融资以及出借证券账户提供中介和其他便利

A.新一代客户关系管理系统中对本人名下的商机客户可以进行商机反馈

B.在新一代员工渠道客户营销组件中查询分配至其名下的商机客户进行反馈

C.在DCC中查询分配至其名下的商机客户进行反馈

D.在新一代员工渠道客户关系组件中查询分配至其名下的商机客户进行反馈

A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书

B.证券公司只能通过本公司员工从事客户招揽和客户服务活动

C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

D.证券经纪人只能是自然人

A.员工与员工之间存在不当利益输送的借钱、借物

B.员工与客户之间存在不当利益输送的借钱、借物

C.员工手机没电了，向熟悉的客户借用下手机，当着客户面向家人打个电话，完事儿立刻把手机还给客户。

D.员工忘带餐巾纸，向熟悉的客户借用一张，客户慷慨，直接把一包餐巾纸送与员工