题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制,说法正确的有()。Ⅰ.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理,严禁分支机构擅自对外办理相关业务;Ⅱ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;Ⅲ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
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A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
第1题
证券公司融资融券业务集中度风险的控制中,对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。
A.20%
B.10%
C.25%
D.5%
第2题
证券公司融资融券业务的风险不包括()。
A.政策风险
B.业务规模及集中度风险
C.业务管理风险.
D.信息技术风险
第3题
证券公司融资融券业务的风险不包括()。
A.政策风险
B.业务规模及集中度风险
C.业务管理风险.
D.信息技术风险
第4题
证券公司融资融券业务的风险不包括()。
A.政策风险
B.业务规模及集中度风险
C.业务管理风险.
D.信息技术风险
第5题
证券公司融资融券业务的风险不包括()。
A.政策风险
B.业务规模及集中度风险
C.业务管理风险
D.信息技术风险
第7题
下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制,说法正确的有()。
Ⅰ.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理,严禁分支机构擅自对外办理相关业务
Ⅱ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
Ⅲ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
第8题
A.盈利能力下降
B.净资本规模和比例不符合监管规定
C.业务管理难度过大
D.资产流动性不足
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