题目内容
（请给出正确答案）
[判断题]
客户身份识别是指报告本机构采取哪些有效的客户身份识别措施，以及如何开展客户分类管理等情况（）
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
更多“客户身份识别是指报告本机构采取哪些有效的客户身份识别措施，以…”相关的问题
第2题
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定，义务机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的，或者经过评估超过本机构风险管理能力的，经领导批准，可以与客户建立业务关系或者进行交易（）
第3题
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定，义务机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的，或者经过评估超过本机构风险管理能力的，经领导批准，可以与客户建立业务关系或者进行交易（）
第4题
在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展。在与非自然人客户业务关系存续期问，义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的，应当同时开展（）
A.法人身份识别工作
B.受益所有人身份识别工作
C.高级管理人员身份识别工作
D.股权或控制权结构识别工作
第5题
下列关于依托第三方身份识别的表述中哪些是正确的（)？
A.直接依托第三方开展身份识别，本机构不再识别客户
B.了解所依托的第三方机构反洗钱风控措施情况
C.不得依托来自FATF高风险国家或地区的义务机构开展客户身份识别
D.了解所依托的第三方机构的风险状况
第6题
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求，义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法正确的是：（)
A.将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程，作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善
B.根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要，可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准
C.在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
D.加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
第8题
对于外国政要等洗钱高风险或中高风险等级的客户，或者制裁高（较高）风险国家（地区）客户，各级机构需在开展一般身份识别以及特定类型客户身份识别的基础上，开展有关（）工作
A.一般客户身份识别
B.特定类型客户身份识别
C.加强客户身份识别
D.持续客户身份识别
第9题
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求，义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法正确的是（）
A.将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作过程，作为完善有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善
B.根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要，可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准
C.在于非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
D.加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
热门考试
全部 >
相关试卷
全部 >
2024年天津建筑三类人员《企业主要负责人（A证）》模拟卷（十）2024年天津建筑三类人员《企业主要负责人（A证）》模拟卷（九）2024年天津建筑三类人员《企业主要负责人（A证）》模拟卷（八）2024年天津建筑三类人员《企业主要负责人（A证）》模拟卷（七）2024年天津建筑三类人员《企业主要负责人（A证）》模拟卷（六）2024年天津建筑三类人员《企业主要负责人（A证）》模拟卷（五）2024年天津建筑三类人员《企业主要负责人（A证）》模拟卷（四）2024年天津建筑三类人员《企业主要负责人（A证）》模拟卷（三）2024年天津建筑三类人员《企业主要负责人（A证）》模拟卷（二）2024年天津建筑三类人员《企业主要负责人（A证）》模拟卷（一）
