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[多选题]

《长沙银行股份有限公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(1.0版,2019年)规定,在与客户的业务关系存续期间,各单位应当采取持续的客户身份识别措施,详细审查保存的客户资料和业务关系存续期间发生的交易,关注客户及其日常经营活动,采取短信、电话、邮件、上门通知等各种方式及时提示客户更新身份证明文件、数据信息和资料,并完整保存()

A.每次更新信息资料

B.每次变更信息资料

C.持续识别工作记录

D.每次通知客户的记录

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第1题

《长沙银行股份有限公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(1.0版,2019年)规定,在客户身份资料和交易记录保存过程中,应防止缺失、损毁,防止泄露客户身份信息和交易信息()
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第2题

《长沙银行股份有限公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(1.0版,2019年)规定,委托第三方代为履行识别客户身份的,各单位应当承担未履行客户身份识别义务的责任()
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第3题

《长沙银行股份有限公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(1.0版,2019年)规定,各单位委托符合规定的第三方机构开展客户身份识别工作时,应当通过书面形式明确双方的反洗钱职责()
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第4题

《长沙银行股份有限公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(1.0版,2019年)规定,同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按什么标准保存()

A.较长期限

B.最长期限

C.资料的重要性

D.适当增加保存期限

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第5题

《长沙银行股份有限公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(1.0版,2019年)规定,各级分支机构对客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存承担实施责任。在创建客户关系时识别客户身份,应通过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,并准确、完整地在业务系统登记、保存所收集的客户信息()
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第6题

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》由()共同制定。

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》由()共同制定。

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第7题

《长沙银行股份有限公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(1.0版,2019年)规定,对于办理跨境汇款业务中获取的汇款人、收款人等相关信息的保存期限是()

A.2年

B.3年

C.5年

D.10年

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第8题

《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》自2007年8月1日起施行。()

《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》自2007年8月1日起施行。()

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第9题

“谁的客户谁负责”、“谁的业务谁负责”是遵循的《长沙银行股份有限公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(1.0版,2019年)的什么原则()

A.风险为本原则

B.权责明晰原则

C.勤勉尽责原则

D.保密原则

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第10题

《长沙银行股份有限公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(1.0版,2019年)中,交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料()
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第11题

《长沙银行股份有限公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(1.0版,2019年)规定,各单位应对客户所提供信息、文件和非文件核实情况等开展合理性评估,确保客户所提供的信息、资料具有相关性,不存在明显矛盾,能真实反映客户身份及交易情况()
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