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[单选题]

证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于()。 Ⅰ 客户身份核实 Ⅱ 客户账户变动确认 Ⅲ 是否向客户充分揭示风险 Ⅳ 是否存在全权委托行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第1题

证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于()。 Ⅰ、客户身份核实 Ⅱ、客户账户变动

证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于()。 Ⅰ、客户身份核实 Ⅱ、客户账户变动确认 Ⅲ、是否向客户充分揭示风险 Ⅳ、是否存在全权委托行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第2题

证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于()。

A.客户身份核实

B.客户账户变动确认

C.是否向客户充分揭示风险

D.是否存在全权委托行为

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第3题

证券公司理应统一组织回访客户,回访内容理应包括但不限于()

A.客户身份核实

B.客户账户变动确认

C.是否向客户充分揭示风险

D.是否存有全权委托行为

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第4题

证券咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,回访内容应当包括但不限于()。Ⅰ.身份核实Ⅱ.投资顾问是否违规代客户操作账户Ⅲ.对客户充分揭示风险Ⅳ.是否存在全权委托行为

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第5题

以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法,正确的是()。Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访Ⅲ.证券公司对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%Ⅳ、证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是()。Ⅰ、证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年Ⅱ、证券公司对新客户应当在1个月内完成回访Ⅲ、证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%Ⅳ、证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为

A.Ⅰ、Ⅱ、III

B.Ⅱ、III

C.Ⅰ、III

D.Ⅰ、Ⅱ、III、IV

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第7题

以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是()。I证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年II证券公司对新客户应当在1个月内完成回访III证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%IV证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为

A.I、II、III

B.II、III

C.I、III

D.I、II、III、IV

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第8题

以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是()。I证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年II证券公司对新客户应当在1个月内完成回访III证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%IV证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托

A.I、II、III

B.II、III

C.I、III

D.I、II、III、IV

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第9题

证券公司应当统一组织客户回访工作,对新开户客户应当在账户开通前完成回访,并以适当方式予以留痕。回访内容包括但不限于哪些()

A.确认客户身份

B.客户委托他人代理开户的,应向客户确认代理人身份及代理权限

C.确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款

D.确认客户开户为其真实意愿

E.提醒客户自行设置和妥善保管密码

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第10题

回访的主要内容包括但不限于()

A.客户身份核实

B.客户资产状况

C.产品推介关系;确认销售过程中员工是否进行了风险提示以及是否存在违规承诺等

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