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以下哪些属于客服中心从业人员合规风险防范措施中事后监督的内容()
A.办公环境违规情况检查
B.流程合规检查
C.质检录音监听
D.文件管理检查
E.权限定期盘点
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A.办公环境违规情况检查
B.流程合规检查
C.质检录音监听
D.文件管理检查
E.权限定期盘点
第2题
A.前期通过系统优化,流程制定,制度建设等规范员工行为
B.加强员工风险教育培训,提高客服人员风险意识
C.通过专项检查监督,定期进行办公环境合规检查
D.建立有效风险预警体系
第3题
A.前期通过系统优化、流程制定、制度建设等规范员工行为
B.加强员工风险教育培训、提高客服人员风险意识
C.通过质检录音监听、流程合规检查、办公环境违规情况检查、文件管理检查、权限定期盘点排查等做好监督
D.通过专项检查监督、定期进行办公环境合规检查,将事前风险防范工作落实责任到人,降低风险事件发生的可能性
第7题
A.组织实施合规审核、合规检查
B.组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险
C.撰写年度合规报告
D.开展合规培训,推动保险从业人员遵守行为准则,并向保险从业人员提供合规咨询
第8题
A.事前防范
B.事中控制
C.事后监督
D.综合防御
E.银行客服从业第四章P97
第11题
A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
B.营业场所及设施合规情况
C.信息技术系统运行情况
D.中国证监会规定的其他事项
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