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[多选题]

以下哪些属于客服中心从业人员合规风险防范措施中事后监督的内容()

A.办公环境违规情况检查

B.流程合规检查

C.质检录音监听

D.文件管理检查

E.权限定期盘点

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第1题

客服中心通过专项检查监督、定期进行办公环境合规检查是属于合规风险防范措施中的()

A.事前防范

B.事中防范

C.事后防范

D.制度防范

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第2题

客服中心从业人员合规风险中的事前防范,以下哪个不包括()

A.前期通过系统优化,流程制定,制度建设等规范员工行为

B.加强员工风险教育培训,提高客服人员风险意识

C.通过专项检查监督,定期进行办公环境合规检查

D.建立有效风险预警体系

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第3题

以下不属于事前防范措施的是()

A.前期通过系统优化、流程制定、制度建设等规范员工行为

B.加强员工风险教育培训、提高客服人员风险意识

C.通过质检录音监听、流程合规检查、办公环境违规情况检查、文件管理检查、权限定期盘点排查等做好监督

D.通过专项检查监督、定期进行办公环境合规检查,将事前风险防范工作落实责任到人,降低风险事件发生的可能性

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第4题

客服中心从业人员合规风险防范措施包括()

A.事前防范

B.事发反馈

C.事中控制

D.事后监督

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第5题

客服中心从业人员合规风险防控措施中不包括以下哪个()

A.事前防范

B.事中控制

C.事后监督

D.事后总结

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第6题

客服中心通过系统优化、流程制定、制度建设的规范员工行为是属于合规风险防范措施中的()

A.事前防范

B.事中防范

C.事后防范

D.制度防范

E.银行客服从业第四章P97

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第7题

以下哪些属于保险公司合规管理部门的职责:()

A.组织实施合规审核、合规检查

B.组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险

C.撰写年度合规报告

D.开展合规培训,推动保险从业人员遵守行为准则,并向保险从业人员提供合规咨询

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第8题

通过建立有效的风险预警体系,发现风险及时反馈优化。请问这是属于客服中心从业人员合规风险防范的哪一类()

A.事前防范

B.事中控制

C.事后监督

D.综合防御

E.银行客服从业第四章P97

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第9题

作为全行内控合规信息平台,内控合规管理信息系统中存储了以下哪些信息()。

A.制度库

B.违规点库

C.检查监督数据库

D.指标、报表、报告

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第10题

基层行社合规督导员在日常检查中,哪些属于流程应用合规的检查内容()

A.一日三碰库。

B. 碰库、凭证核对。

C. 库存现金调拨、上缴。

D. 开销户操作。

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第11题

期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行现场检查,检查内容有()。

A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况

B.营业场所及设施合规情况

C.信息技术系统运行情况

D.中国证监会规定的其他事项

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