题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

以下不属于保险公司监事或者监事会履行的合规职责有()

A.依法调查公司经营中引发合规风险的相关情况,并可要求公司相关高级管理人员和部门协助

B.听取合规负责人和合规管理部门有关合规事项的报告

C.审核公司年度合规报告

D.审核公司合规政策,报经董事会审议后执行

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第1题

根据《保险公司合规管理办法》,下列属于保险公司监事或者监事会应当履行的合规职责的是()。

A.监督董事和高级管理人员履行合规职责的情况

B.审核公司年度合规报告

C.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议

D.向董事会提出撤换公司合规负责人的建议

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第2题

监事会作为监督机构对合规经营应履行()职责。

A.监督理(董)事会和高级管理层合规职责的履行情况

B.监督理(董)事会的决策是否合规

C.对引发重大合规风险的理(董)事、高级管理层人员提出罢免建议

D.调查经营中的异常情况,并可要求合规负责人和合规部门协助

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第3题

根据《保险公司合规管理办法》第二章第九条规定,以下不属于保险公司监事或者监事会履行以下合规职责的是:()。

A.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议

B.监督公司合规管理,了解合规政策的实施情况和存在的问题,并向董事会提出意见和建议

C.每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估,并审核公司年度合规管理计划

D.向董事会提出撤换公司合规负责人的建议

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第4题

保险公司董事会对公司的合规管理承担最终责任,不包括以下哪些合规责任()

A.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议

B.依法调查公司经营中引发合规风险的相关情况,并可要求公司相关高级管理人员和部门协助

C.每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估,并审核公司年度合规管理计划

D.每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估,并审核公司年度合规管理计划

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第5题

监事会作为监督机构对合规经营负有监督责任,下列哪()项不是它应履行的职责。()

A.监督理事会和高级管理层合规职责的履行情况

B.对引发重大合规风险的理事、高级管理层人员提出罢免建议

C.调查经营中的异常情况,并可要求合规负责人和合规部门协助

D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

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第6题

根据《保险公司合规管理办法》,下列不属于保险公司董事会应当履行的合规职责的是()。

A.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估

B.决定公司合规管理部门的设置及其职能

C.保证合规负责人独立与董事会、董事会专业委员会沟通

D.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议

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第7题

监事会应监督董事会和()合规管理职责的履行情况。

监事会应监督董事会和()合规管理职责的履行情况。

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第8题

应对董事会和经营层履行合规、管理职责的情况开展监督检查()

A.合规管理部门

B.内审稽核部门

C.风险内控部门

D.监事会

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第9题

依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),保险公司董事会审计委员会履行以下哪些合规职责。()

A.审核并向董事会提交公司年度合规报告

B.定期审查公司半年度合规报告

C.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议

D.听取合规负责人和合规管理部门有关合规事项的报告,并向董事会提出意见和建议

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第10题

保险公司合规管理办法规定保险公司应建立三道防线的合规管理框架,描述正确的是()

A.保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责,对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任

B.保险公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责

C.保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责,定期对公司的合规管理情况进行独立审计

D.保险公司总公司的合规管理部门履行合规管理的第三道防线职责,定期对公司的合规管理情况进行独立审计

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