更多“在分行业务违规问责办法中,“违规私自向客户提供委托理财或代客…”相关的问题
第1题
下列哪些行为属于代客操作风险行为()。
A.违规代客户在业务协议、业务凭证等文本上签名
B.违规代客户填写凭证、理财协议等相关业务资料
C.违规代客户抄录风险提示语句
D.违规代客保管各类理财协议
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第2题
下列哪些行为属于代客操作风险行为()。
A.违规代客户在业务协议、业务凭证等文本上签名
B.违规代客户填写凭证、理财协议等相关业务资料
C.违规代客户抄录风险提示语句
D.违规代客保管各类理财协议
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第3题
违规向客户提供委托理财或代客户理财服务的,至少应给予()处分。
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第4题
严禁违规代客理财,挪用、侵占客户理财资金()
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第5题
《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定,借银行名义或利用银行员工身份私自(B)的;至少应给予解除劳动合同处理()
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第6题
未经批准,不得向客户提供()或代客理财服务,提供投资收益的保底承诺;
A.委托理财
B. 投资理财
C. 理财咨询
D. 代买代卖基金
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第7题
商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上,接受客户的委托和授权,按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资与资产管理的业务活动是服务。()
A.理财顾问服务
B.综合理财
C.委托理财
D.代客理财
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第8题
代客理财或违规代客办理重要业务,包括但不限于代客户办理开立变更账户、支付结算、电子银行签约、()等
A.预留更换印鉴
B.挂失后续处理
C.对账业务
D.办理信用卡
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第9题
《四川省农村信用社十条禁令》规定,行为人假借农村信用社名义,在农村信用社业务经营活动外,将客户或他人资金进行代客理财收取酬金的行为属于()
A.信用社中介业务
B.假借信用社名义代客理财
C.代客理财
D.非自营业务
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第10题
员工以个人名义代客理财或违规代客办理重要业务,给予有关责任人员记大过至留用察看处分;情节严重的,给予开除或解除劳动合同处理。本款所称代客办理重要业务,包括但不限于代客户办理开立变更账户、预留更换印鉴、支付结算、挂失后续处理、电子银行签约、对账业务()
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第11题
理财销售人员可向客户提供()服务。
A.代客理财
B.委托理财
C.代客转账
D.以上都不是
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