题目内容
（请给出正确答案）
A.国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监督合作机制，实施跨境监管
B.国际证监会组织对于证券监管的目标有三个：保护投资者利益；保证证券市场的公平、效率和透明；降低系统性风 险
C.我国的证券监管体系包括国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、证券投资者保护基金，自律管理机 构不属于监管体系
D.中国证监会的核心职责为两维护、一促进
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第1题
A.由国务院证券监管机构的专业人员组成
B.由国务院证券监管机构的专业人员、有关专家和中国人民银行的代表组成
C.由国务院证券监管机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成
D.由国务院证券监管机构的专业人员、有关专家和政府有关部门的代表组成
第2题
A.由国务院证券监管机构的专业人员组成
B.由国务院证券监管机构的专业人员、有关专家和中国人民银行的代表组成
C.由国务院证券监管机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成
D.由国务院证券监管机构的专业人员、有关专家和政府有关部门的代表组成
第3题
A.证券监管机构工作人员不得进行公司债券投资
B.证券监管机构可监督债券的发行和交易
C.证券监管机构可以查询与被调查事件有关的银行帐户，但不得冻结或查封
D.证券监管机构在调查重大证券违法行为时，可以限制被调查当事人的证券买卖，但是最长不得超过30日
第4题
A.由国务院证券监管机构的专业人员组成
B.由国务院证券监管机构的专业人员、有关专家和中国人民银行的代表组成
C.由国务院证券监管机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成
D.国务院证券监管机构的专业人员、有关专家和政府有关部门的代表组成
第5题
A.最近5年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B.实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币
C.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度
D.所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录
第6题
A.由发行人与承销的证券公司协商确定，报国务院证券监管机构核准
B.由国务院证券监管机构确定
C.由股东大会确定，报国务院证券监管机构核准
D.有承销的证券公司确定，报国务院证券监管机构审批
第8题
美国的证券监管机构——联邦证券交易委员会(SEC)是全美证券监管最高行政机关，所以说美国的证券监管体制是典型的自律型监管体制。( )
第9题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
第10题
关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列表述错误的是()。
A.最近2年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B.实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币
C.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度
D.所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录
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